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建設(shè)項(xiàng)目PPP模式實(shí)務(wù)案例
查 詢 目 錄
一、浙江?。?br />
1、杭州地鐵1號(hào)線工程
2、杭州市文一路地下通道（保俶北路~紫金港路）工程
3、溫州市域S1鐵路一期工程
4、溫州市環(huán)山東路（經(jīng)開區(qū)段）項(xiàng)目
5、臺(tái)州灣大橋及接線工程部分路段
6、紹興市嵊新污水處理一期工程、提標(biāo)改造工程及污泥處置工程
7、常山縣天馬污水處理廠改擴(kuò)建工程
8、玉環(huán)縣生活垃圾焚燒發(fā)電一期工程
二、其他省份:
1、北京地鐵4號(hào)線項(xiàng)目
2、大理市生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)工程
3、固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化項(xiàng)目
4、合肥市王小郢污水處理廠資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目
5、江西峽江水利樞紐工程項(xiàng)目
6、酒泉市城區(qū)熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱項(xiàng)目
7、陜西南溝門水利樞紐工程項(xiàng)目
8、深圳大運(yùn)中心項(xiàng)目
9、蘇州市吳中靜脈園垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目
10、天津市北水業(yè)公司部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目
11、渭南市天然氣利用工程項(xiàng)目
12、張家界市楊家溪污水處理廠項(xiàng)目
13、重慶涪陵至豐都高速公路項(xiàng)目
杭州地鐵1號(hào)線工程
一、項(xiàng)目概況
杭州地鐵1號(hào)線工程為連接中心城核心區(qū)與江南、臨平、下沙副城中心區(qū)的骨干線，線路全長(zhǎng)47.97公里，其中地下線41.36公里，高架線6.14公里，過(guò)渡段0.47公里；設(shè)車站30座，其中地下站27座，高架站3座；車輛基地和停車場(chǎng)各1處、控制中心1處。初期配車288輛。項(xiàng)目概算總投資為220.76億元。
杭州地鐵1號(hào)線工程前期工作開始于本世紀(jì)初。2002年6月6日，經(jīng)市委、市政府批準(zhǔn)，杭州市地鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司掛牌成立。2003年12月26日，地鐵1號(hào)線試驗(yàn)段婺江路站工程開工建設(shè)。2004年2月11日-13日，國(guó)家發(fā)改委委托中咨公司，對(duì)《杭州市城市快速軌道交通建設(shè)規(guī)劃》進(jìn)行了評(píng)審，建設(shè)規(guī)劃通過(guò)專家評(píng)審。2005年6月1日，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了杭州市地鐵項(xiàng)目建設(shè)規(guī)劃，6月6日，國(guó)家發(fā)改委正式下發(fā)了《關(guān)于審批杭州市城市快速軌道交通建設(shè)規(guī)劃的請(qǐng)示的通知》，1號(hào)線工程正式立項(xiàng)。2007年2月7日，地鐵1號(hào)線工程初步設(shè)計(jì)通過(guò)浙江省發(fā)改委批復(fù)。項(xiàng)目于2007年3月28日開工建設(shè)，于2012年11月24日開始試運(yùn)營(yíng)。日均客流穩(wěn)步遞增，已由試運(yùn)行之初的日均14萬(wàn)人次攀升到目前日均41萬(wàn)人次。
項(xiàng)目采用PPP模式，由香港鐵路有限公司（以下簡(jiǎn)稱港鐵公司）和杭州地鐵集團(tuán)成立特許經(jīng)營(yíng)公司——杭州杭港地鐵有限公司負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)。
實(shí)踐表明，杭州地鐵1號(hào)線工程采用PPP模式取得了明顯的成效：一是有力推進(jìn)了杭州市投融資體制改革，促進(jìn)政府基礎(chǔ)設(shè)施融資的多元化，有效減輕政府當(dāng)期基礎(chǔ)建設(shè)投入和長(zhǎng)期的財(cái)政補(bǔ)貼負(fù)擔(dān)；二是克服地鐵經(jīng)驗(yàn)及人才不足的困難，能夠更快、更好的學(xué)習(xí)掌握先進(jìn)地鐵建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理經(jīng)驗(yàn)；三是推進(jìn)了軌道交通設(shè)施的市場(chǎng)化進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)軌道交通行業(yè)體制機(jī)制的創(chuàng)新；四是促進(jìn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的建立和政府監(jiān)管體系的完善，進(jìn)而取得軌道交通經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益均衡發(fā)展。
二、運(yùn)作模式
（一）具體模式
1號(hào)線工程投資建設(shè)分為A、B兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立的部分：A部分為土建、隧道工程，投資額約137.86億元，約占項(xiàng)目總投資的62.4%，由杭州地鐵集團(tuán)負(fù)責(zé)；B部分為機(jī)電、車輛等設(shè)備部分，投資額約82.9億元，約占項(xiàng)目總投資的37.6%，由PPP項(xiàng)目公司杭港地鐵公司負(fù)責(zé)。杭港地鐵公司由杭州地鐵集團(tuán)和港鐵公司通過(guò)各自的全資投資公司按51：49的出資比例組建。杭港地鐵按《資產(chǎn)租賃協(xié)議》，從杭州地鐵集團(tuán)租賃A部分資產(chǎn)，并進(jìn)行全部A、B資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和更新，以及站內(nèi)的商業(yè)經(jīng)營(yíng)，通過(guò)地鐵票款收入及站內(nèi)商業(yè)經(jīng)營(yíng)收入投資獲得合理的投資收益。
25年特許經(jīng)營(yíng)期結(jié)束后，杭港地鐵將B部分項(xiàng)目設(shè)施完好、無(wú)償?shù)亟唤o市政府指定部門，將A部分項(xiàng)目設(shè)施歸還給杭州地鐵集團(tuán)。
杭州地鐵1號(hào)線PPP模式如圖1所示。
圖1 杭州地鐵1號(hào)線的PPP模式
?。ǘ?shí)施流程
2008年3月，杭州市政府根據(jù)《杭州市市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)條例》有關(guān)規(guī)定，決定1號(hào)線項(xiàng)目采用PPP特許經(jīng)營(yíng)模式進(jìn)行招商，擬引入境內(nèi)外投資者參與杭州市地鐵一期工程1號(hào)線項(xiàng)目的投資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。
2008年3月24日，市發(fā)改委發(fā)布地鐵一期工程1號(hào)線特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目招商公告。共有港鐵公司、新加坡地鐵公司、威立雅交通巴黎地鐵公司三家參與投標(biāo)。通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性談判，確定優(yōu)先考慮與港鐵公司合作。
2009年1月5日，市委、市政府討論通過(guò)了地鐵1號(hào)線杭港合作原則性協(xié)議。
2010年3月，市政府和港鐵公司就1號(hào)線項(xiàng)目草簽了特許經(jīng)營(yíng)等協(xié)議或合同。
2012年8月17日，商務(wù)部正式批復(fù)同意杭州地鐵一號(hào)線投資有限公司與在香港注冊(cè)的港鐵杭州一號(hào)線投資有限公司在杭州市設(shè)立杭州杭港地鐵有限公司（以下簡(jiǎn)稱杭港地鐵公司），1號(hào)線特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目獲批，9月6日，特許經(jīng)營(yíng)公司-杭州杭港地鐵有限公司注冊(cè)成立，9月28日，市政府授權(quán)市交通局與杭港地鐵公司簽訂特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議。
2012年11月24日，1號(hào)線正式開始試運(yùn)營(yíng)。
?。ㄈ﹨f(xié)議體系
主要有三個(gè)關(guān)鍵協(xié)議：一是杭州地鐵1號(hào)線投資公司與港鐵杭州1號(hào)線投資公司簽訂的《中外合作經(jīng)營(yíng)合同》和《公司章程》，二是杭州市交通局與PPP項(xiàng)目公司杭港地鐵公司簽訂的《特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議》，三是杭州地鐵集團(tuán)與PPP項(xiàng)目公司簽訂的《資產(chǎn)租賃協(xié)議》。
《特許協(xié)議》是PPP項(xiàng)目的核心，全面約定市政府、杭港公司雙方的權(quán)利義務(wù)，項(xiàng)目融資、建設(shè)運(yùn)營(yíng)、移交的標(biāo)準(zhǔn)和要求，以及票價(jià)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等事項(xiàng)，為PPP項(xiàng)目投資建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理提供了明確的依據(jù)和堅(jiān)實(shí)的法律保障。1號(hào)線項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議由主協(xié)議、附件協(xié)議以及后續(xù)的補(bǔ)充協(xié)議共同構(gòu)成，涵蓋了建設(shè)、試運(yùn)行、運(yùn)營(yíng)、移交各個(gè)階段，形成了一個(gè)完整的合同體系。
《中外合作經(jīng)營(yíng)合同》和《公司章程》從合作宗旨、董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)的組成、合同期限等方面對(duì)合作經(jīng)營(yíng)進(jìn)行規(guī)則約定。
《資產(chǎn)租賃協(xié)議》規(guī)定了杭港公司租賃A部分資產(chǎn)的范圍、移交方法、保修期以及租金和租賃期限等內(nèi)容。
基于PPP合作機(jī)制的建立以及先進(jìn)管理理念的引入，杭港公司正從規(guī)范化管理走向系統(tǒng)化、精細(xì)化管理，日均客流穩(wěn)步遞增，列車服務(wù)的重點(diǎn)指標(biāo)準(zhǔn)點(diǎn)率、兌現(xiàn)率也保持在99.8%以上的高位，售票機(jī)、閘機(jī)等設(shè)備的可靠度也均保持在99.8%以上，這些數(shù)據(jù)均遠(yuǎn)超《特許協(xié)議》所規(guī)定的考核指標(biāo)。在此期間，杭港公司通過(guò)建立先進(jìn)的財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)和全方位的財(cái)務(wù)預(yù)算體系，有效的控制了經(jīng)營(yíng)管理成本（每公里人員配比達(dá)1:47）；同時(shí)依靠靈活的財(cái)務(wù)管理手段實(shí)施合理的借償貸，使公司在不依靠政府財(cái)政補(bǔ)貼的前提下，具有長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)的財(cái)務(wù)能力和可持續(xù)性經(jīng)營(yíng)潛力，這都有利于保證1號(hào)線的長(zhǎng)期穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)。
三、經(jīng)驗(yàn)借鑒
?。ㄒ唬┻x擇合適的合作伙伴
合適的合作伙伴是PPP項(xiàng)目取得成功的關(guān)鍵。要選擇具有行業(yè)建設(shè)和運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)、有資金實(shí)力、有成功的運(yùn)營(yíng)模式的企業(yè)?；谝陨咸暨x合作伙伴的原則，杭州市政府通過(guò)全球招商，選擇港鐵作為合作伙伴。首先，港鐵是香港特區(qū)最大的政府控股上市公司，30多年軌道交通規(guī)劃設(shè)計(jì)、建設(shè)運(yùn)營(yíng)和物業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，業(yè)內(nèi)保持領(lǐng)先，也是全球少數(shù)幾家盈利的地鐵運(yùn)營(yíng)商之一。其次，港鐵是香港最大的地產(chǎn)開發(fā)商之一，開創(chuàng)性地實(shí)施“地鐵+物業(yè)”模式，實(shí)現(xiàn)軌道交通可持續(xù)發(fā)展。再次，具有跨地域軌道交通經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，香港之外，港鐵還在倫敦、墨爾本、北京等城市運(yùn)營(yíng)鐵路。良好的表現(xiàn)、成熟的經(jīng)驗(yàn)、雄厚的資金實(shí)力以及先進(jìn)的運(yùn)營(yíng)模式，是選擇港鐵的基礎(chǔ)支撐。
（二）建立有力的政策保障體系
杭州市政府及相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)各方利益關(guān)系，敢于突破創(chuàng)新，為項(xiàng)目推進(jìn)提供了全方位保障。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，政府變成了全程參與者和全力保障者，為項(xiàng)目配套出臺(tái)了《杭州市市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)條例》、《杭州市城市軌道交通運(yùn)營(yíng)管理辦法》等法規(guī)政策。市政府成立了由副市長(zhǎng)牽頭的招商領(lǐng)導(dǎo)小組，市發(fā)改委主導(dǎo)完成PPP項(xiàng)目實(shí)施方案、競(jìng)爭(zhēng)性談判等，市地鐵集團(tuán)負(fù)責(zé)具體操作和研究。
?。ㄈ┰O(shè)計(jì)合理的風(fēng)險(xiǎn)-收益平衡機(jī)制
1號(hào)線特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目首先建立了票價(jià)調(diào)整機(jī)制和客流風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。1號(hào)線運(yùn)營(yíng)票價(jià)實(shí)行政府定價(jià)管理，考慮到地鐵運(yùn)營(yíng)成本會(huì)隨著CPI、工資、電價(jià)等因素的變化而變化，因此《特許協(xié)議》中約定了開通年的初始票價(jià)，同時(shí)也約定了根據(jù)上述3項(xiàng)因素進(jìn)行周期性調(diào)整的測(cè)算票價(jià)。若實(shí)際票價(jià)低于測(cè)算票價(jià)，政府就其差額向PPP公司進(jìn)行補(bǔ)償；反之，PPP公司與政府分成。對(duì)于客流風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，目的是實(shí)現(xiàn)政府與企業(yè)共同培育客流、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益，同樣以一定的客流預(yù)測(cè)為判斷基準(zhǔn)，若實(shí)際客流低于預(yù)測(cè)客流時(shí)，政府向PPP公司進(jìn)行補(bǔ)償；反之，政府將與PPP公司分享收益。
?。ㄋ模┙⒂行У谋O(jiān)管機(jī)制
監(jiān)管機(jī)制主要通過(guò)政府部門監(jiān)管及協(xié)議監(jiān)管得以保障。1號(hào)線項(xiàng)目的政府監(jiān)管部門可以分為兩類：一類是政府直接監(jiān)管部門，另一類是一般監(jiān)管部門。直接監(jiān)管部門與1號(hào)線的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)發(fā)生直接、緊密的聯(lián)系，例如交通局負(fù)責(zé)對(duì)1號(hào)線運(yùn)營(yíng)的安全性、準(zhǔn)點(diǎn)率等進(jìn)行監(jiān)管；財(cái)政局負(fù)責(zé)監(jiān)督1號(hào)線運(yùn)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)效益情況，以便給予財(cái)政補(bǔ)貼。一般監(jiān)管部門根據(jù)各自的職責(zé)范圍對(duì)1號(hào)線的建設(shè)運(yùn)營(yíng)等方面進(jìn)行監(jiān)管，例如環(huán)保局對(duì)噪音等環(huán)保情況進(jìn)行監(jiān)管。協(xié)議監(jiān)管則是通過(guò)《特許協(xié)議》、《中外合作經(jīng)營(yíng)合同》、《資產(chǎn)租賃協(xié)議》等協(xié)議結(jié)構(gòu)予以體現(xiàn)。
杭州市文一路地下通道（保俶北路~紫金港路）工程
一、項(xiàng)目概況
文一路地下通道（保俶北路~紫金港路）工程是杭州“一環(huán)、三縱、五橫”城市快速路系統(tǒng)中“一橫”德勝路至文一路的重要組成部分，項(xiàng)目的建設(shè)對(duì)緩解城西交通擁堵問(wèn)題，提速東西向交通具有重要意義。
工程西起紫金港路西，東至保俶北路，全長(zhǎng)約5.8公里，其中隧道長(zhǎng)約5.28公里。該工程由兩部分組成，其中紫金港立交段長(zhǎng)約0.68公里，隧道主線段長(zhǎng)約5.12公里。地下隧道為雙向4車道城市主干路，地面道路為雙向6車道城市主干路，設(shè)計(jì)車速60公里/小時(shí)，隧道等級(jí)為一類城市交通隧道。項(xiàng)目概算總投資為47.6億元。項(xiàng)目于2014年年底開工建設(shè)，預(yù)計(jì)2018年完工。
BOT段全長(zhǎng)5.12公里，工程內(nèi)容主要包括：地下隧道一座，改建5座地面橋梁，新建2座人行過(guò)街設(shè)施；以及地面道路恢復(fù)、地下管線、景觀綠化等建設(shè)。BOT段概算投資為39.66億元。
二、運(yùn)作模式
?。ㄒ唬┚唧w模式
工程采用BOT方式，即市政府向投資方——上海隧道工程股份有限公司和浙大網(wǎng)新建設(shè)投資集團(tuán)組成的項(xiàng)目公司授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，允許其在一定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行該工程的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，而投資方在公共基礎(chǔ)建設(shè)過(guò)程中采用總承包模式施工，當(dāng)特許期限結(jié)束后，投資方將該設(shè)施移交市政府。特許經(jīng)營(yíng)期限為20年，市財(cái)政每年向項(xiàng)目公司支付專營(yíng)補(bǔ)貼。
?。ǘ?shí)施流程
在完成項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)之后，杭州市建委于2014年9月通過(guò)公共資源交易平臺(tái)進(jìn)行公開招標(biāo)，共有7家聯(lián)合體參與投標(biāo)。上海隧道工程股份有限公司和浙大網(wǎng)新建設(shè)投資集團(tuán)組成的聯(lián)合體綜合得分排名第一，成為項(xiàng)目投資人。經(jīng)市政府授權(quán)，2014年11月19日市建委與投資人簽訂項(xiàng)目投資協(xié)議，約定由項(xiàng)目投資人根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)方案和政府相關(guān)要求，完成項(xiàng)目投資建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理。項(xiàng)目投資協(xié)議簽署后，投資人根據(jù)項(xiàng)目投資協(xié)議的要求成立項(xiàng)目公司，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資建設(shè)和經(jīng)營(yíng)管理。經(jīng)市政府授權(quán)，市建委與項(xiàng)目公司簽署項(xiàng)目特許權(quán)協(xié)議，授予項(xiàng)目公司投資建設(shè)和經(jīng)營(yíng)管理的特許權(quán)利。根據(jù)特許協(xié)議，項(xiàng)目公司開展項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)、征地拆遷、融資安排、工程建設(shè)等項(xiàng)目投資建設(shè)工作。
三、經(jīng)驗(yàn)借鑒
?。ㄒ唬槌鞘惺姓缆吠度谫Y探索了可以復(fù)制的“范本”
城市市政道路不直接收費(fèi)，單個(gè)項(xiàng)目沒(méi)有現(xiàn)金流，比較難以實(shí)施常規(guī)的BOT方式。本項(xiàng)目通過(guò)創(chuàng)新，第一次引進(jìn)社會(huì)資本參與城市道路建設(shè)，為類似項(xiàng)目提供了可以復(fù)制的“范本”。
?。ǘ┻x擇具有施工總承包資質(zhì)的企業(yè)作為投資方
本工程在選擇投資方時(shí)，將投資方具有隧道施工總承包資質(zhì)作為必要條件之一。與傳統(tǒng)管理模式相比，EPC建設(shè)模式下的設(shè)計(jì)、采購(gòu)與施工界面間的協(xié)調(diào)工作由傳統(tǒng)的外部接口轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)部接口，將傳統(tǒng)的外部收益內(nèi)部化，降低了工程造價(jià)；總承包商在實(shí)施項(xiàng)目時(shí)會(huì)站在業(yè)主的角度思考問(wèn)題，激發(fā)其管理動(dòng)力，使承包商在項(xiàng)目實(shí)施中變被動(dòng)為主動(dòng)，在項(xiàng)目管理上有利于項(xiàng)目的整體利益；總承包商同時(shí)也是項(xiàng)目的股東，參與項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)，會(huì)更加重視施工質(zhì)量，降低運(yùn)營(yíng)階段的養(yǎng)護(hù)成本。
?。ㄈ┩ㄟ^(guò)公共平臺(tái)選擇投資人
本工程的BOT項(xiàng)目招標(biāo)是杭州市首次通過(guò)公共資源交易平臺(tái)以招標(biāo)方式選擇投資人，避免了“曠日持久”的談判，減少了中間環(huán)節(jié)，節(jié)約前期時(shí)間。
?。ㄋ模┪泄芾硖岣咝?br />
城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展中心受建委委托，將自始至終參與項(xiàng)目的跟蹤、協(xié)調(diào)、服務(wù)工作。通過(guò)委托管理的模式，較好地解決了為項(xiàng)目提供合同管理和跟蹤服務(wù)的問(wèn)題。
溫州市域S1鐵路一期工程
本項(xiàng)目是國(guó)家發(fā)改委PPP項(xiàng)目庫(kù)的推介項(xiàng)目之一，項(xiàng)目已開工建設(shè)，預(yù)計(jì)2017年建成。
一、項(xiàng)目概況
S1線是溫州市域鐵路網(wǎng)中重要的一條主干線，是溫州火車南站、金溫鐵路溫州火車站、城市公交中心站、溫州機(jī)場(chǎng)等不同交通站場(chǎng)的紐帶，將不同類型的客流進(jìn)行快速集散運(yùn)輸，可以大大提高市民出行效率，縮短旅途時(shí)間，并緩解高峰時(shí)段交通壓力。同時(shí)，S1線是在中心城與新城之間提供快速、大容量、公交化的市域鐵路，是溫州大都市區(qū)范圍東西向交通走廊的骨干，對(duì)拉開城市框架，完善城市綜合交通體系，改善居民出行條件具有重要的意義。
項(xiàng)目西起甌海區(qū)潘橋鎮(zhèn)，向北經(jīng)沿海鐵路溫州南站后，折向東上跨沿海鐵路至溫州西站，沿既有金溫鐵路廊道至溫州東站，折向南沿龍灣區(qū)南洋大道、前房路經(jīng)奧體中心至永強(qiáng)機(jī)場(chǎng)，出機(jī)場(chǎng)后向北跨越甌江南口至靈昆半島，線路全長(zhǎng)53.507公里，近期設(shè)17座車站，建設(shè)期四年，總投資186.0683億元，項(xiàng)目資本金93.03415億，占總投資的50%。資本金的50%由政府出資解決，另外50%資本金通過(guò)引入社會(huì)資本解決，資本金以外的資金通過(guò)銀團(tuán)貸款和引入保險(xiǎn)資金、融資租賃等渠道解決。項(xiàng)目于2012年9月經(jīng)國(guó)家發(fā)改委批復(fù)立項(xiàng)，2013年已全線開工。截止目前，累計(jì)投資54.6億元，完成總投資29.4%。
項(xiàng)目建設(shè)對(duì)大力推進(jìn)溫州市軌道交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高公共服務(wù)的質(zhì)量與效率，減輕當(dāng)前財(cái)政壓力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。
二、運(yùn)作模式
S1線按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作、多元化融資”的思路，創(chuàng)新投融資機(jī)制，通過(guò)幸福軌道股份、保險(xiǎn)債權(quán)計(jì)劃、可續(xù)期企業(yè)債券等多渠道吸引社會(huì)資本參與項(xiàng)目建設(shè)。組建溫州幸福軌道交通股份有限公司，作為S1線項(xiàng)目業(yè)主，負(fù)責(zé)S1線的投融資、建設(shè)與營(yíng)運(yùn)管理。
2012年12月溫州軌道交通向民資開放，面向社會(huì)募資15億元，利用物業(yè)開發(fā)回收增值部分，令項(xiàng)目得到合理回報(bào)。幸福軌道公司將S1線項(xiàng)目資本金中的35億元向社會(huì)定向籌集，暫定1股1萬(wàn)元，即35萬(wàn)股。股權(quán)年凈投資回報(bào)率為6%。
三、經(jīng)驗(yàn)借鑒
S1鐵路一期工程是我國(guó)具有創(chuàng)新性、引領(lǐng)性，具有先行先試意義的軌道交通項(xiàng)目，是溫州市市域鐵路網(wǎng)建設(shè)實(shí)施的第一步，將為其他幾條線路的建設(shè)積累經(jīng)驗(yàn)。
溫州市環(huán)山東路（經(jīng)開區(qū)段）項(xiàng)目
一、項(xiàng)目概況
本項(xiàng)目為規(guī)劃的國(guó)省道，全長(zhǎng)約7公里，其中包括隧道2座，橋梁6座，路基寬44米，設(shè)計(jì)時(shí)速80公里/小時(shí)，按雙向六車道一級(jí)公路兼顧城市道路功能標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)概算為15.8億元，其中建安費(fèi)9.34億元，項(xiàng)目征用土地約560.9645畝，拆遷建筑物約6.7萬(wàn)平方米，建設(shè)工期42個(gè)月。
2012年7月24日，項(xiàng)目建議書獲省發(fā)改委批復(fù)。2013年2月25日，工可報(bào)告獲省發(fā)改委批復(fù)。2013年12月17日，初步設(shè)計(jì)獲省發(fā)改委批復(fù)。2014年8月1日，施工圖設(shè)計(jì)獲省交通運(yùn)輸廳批復(fù)。建設(shè)工期為42個(gè)月。計(jì)劃于2015年8月開工，2019年4月竣工。項(xiàng)目采用投資施工一體化模式，要求社會(huì)投資人具備相應(yīng)的施工資質(zhì)，接受聯(lián)合體投標(biāo)。中標(biāo)后，由社會(huì)投資人和政府投資人按約定聯(lián)合組建項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司和具備相應(yīng)資質(zhì)的社會(huì)投資人（或聯(lián)合體成員）簽訂施工合同。
二、運(yùn)作模式
?。ㄒ唬┚唧w模式
管委會(huì)為溫州市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)，開發(fā)區(qū)項(xiàng)目中心為管委會(huì)授權(quán)指定的履行招商、監(jiān)管職能等項(xiàng)目業(yè)主職能的部門或企業(yè)進(jìn)行監(jiān)理招標(biāo)，并和監(jiān)理單位簽訂合同；溫州市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)交通建設(shè)發(fā)展有限公司即交建公司，為指定的與社會(huì)投資人共同出資成立項(xiàng)目公司的政府投資方。社會(huì)投資人由業(yè)主單位通過(guò)招標(biāo)或其他方式引入確定。財(cái)政局負(fù)責(zé)出資購(gòu)買道路使用費(fèi)。
項(xiàng)目公司將采用有限責(zé)任公司的形式，政府投資方與投資人簽訂《合資經(jīng)營(yíng)協(xié)議》，本項(xiàng)目擬按照政府投資方占股5%，社會(huì)投資人占股95%，共同出資成立PPP項(xiàng)目公司，政府按照出資金額，以已經(jīng)投入的部分前期費(fèi)用（包括設(shè)計(jì)、監(jiān)理費(fèi)等）抵為股本金，具體操作方案按照工商注冊(cè)規(guī)定執(zhí)行。投資雙方依照合資經(jīng)營(yíng)協(xié)議及公司章程運(yùn)作管理公司。
?。ǘ?shí)施流程
2014年4月經(jīng)溫州市人民政府同意，該項(xiàng)目擬采用PPP融資建設(shè)模式建設(shè)，上報(bào)省發(fā)改委、省交通廳，并于2014年9月獲省發(fā)改委批復(fù)同意作為浙江省PPP試點(diǎn)（浙發(fā)改基綜函[2014]352號(hào)）。經(jīng)開區(qū)管委會(huì)委托北京大岳咨詢有限責(zé)任公司編寫實(shí)施方案，浙江同欣工程管理有限公司負(fù)責(zé)招標(biāo)代理，溫州市興城工程造價(jià)審計(jì)咨詢事務(wù)所作為全程顧問(wèn)和合同談判單位。
成立了由管委會(huì)領(lǐng)導(dǎo)、區(qū)發(fā)改、監(jiān)察、財(cái)政、規(guī)劃、國(guó)土、住建、交通部門成立領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)于重大問(wèn)題的進(jìn)行決策、商定，提高效率。
2014年10月，實(shí)施方案上報(bào)市政府，經(jīng)過(guò)2次由溫州市常務(wù)副市長(zhǎng)主持，市財(cái)政、發(fā)改、交通、住建委、建成等部門參加審查會(huì)議，并于2014年12月 2 日，實(shí)施方案獲得市長(zhǎng)辦公會(huì)議通過(guò)并出具會(huì)議紀(jì)要（溫州市人民政府市長(zhǎng)辦公會(huì)議紀(jì)要[2014]11號(hào)）。
2015年1月在市交通局全程監(jiān)督下，進(jìn)行公開招標(biāo)，采用資格預(yù)審方式，因投標(biāo)單位不足3家，經(jīng)2次公開招標(biāo)失敗后，上報(bào)市交通局批準(zhǔn)，同意采用競(jìng)爭(zhēng)性談判，最終經(jīng)多輪談判確定溫州國(guó)豐匯融控股有限公司為牽頭人和浙江交隧集團(tuán)有限公司、路港集團(tuán)有限公司組成的聯(lián)合體作為本項(xiàng)目社會(huì)投資人。于2015年4月1日項(xiàng)目業(yè)主和社會(huì)投資人簽訂合同，政府投資方和社會(huì)投資人簽訂合資經(jīng)營(yíng)協(xié)議，2015年5月完成項(xiàng)目公司政府參股和重組工作。
三、經(jīng)驗(yàn)借鑒
?。ㄒ唬┎捎猛顿Y施工一體化模式，要求社會(huì)投資人具備相應(yīng)的施工資質(zhì)，接受聯(lián)合體投標(biāo)，一次招標(biāo)，后續(xù)投資人無(wú)需另行施工招標(biāo)，節(jié)省時(shí)間。
（二）政府全過(guò)程參與項(xiàng)目，履行監(jiān)管職能，同時(shí)，監(jiān)理單位由政府實(shí)施機(jī)構(gòu)單獨(dú)招標(biāo)，并接受政府委托參與工程建設(shè)，跟蹤審計(jì)單位政府實(shí)施機(jī)構(gòu)進(jìn)行委托，有利于政府監(jiān)督管理。
?。ㄈ┯捎诒卷?xiàng)目是非經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，項(xiàng)目本身不具備經(jīng)營(yíng)能力，無(wú)法通過(guò)自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)收益，經(jīng)多方討論，采用了“道路+政府購(gòu)買服務(wù)”的實(shí)施路徑，政府按照經(jīng)營(yíng)期5年支付服務(wù)費(fèi)，構(gòu)成了項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)固定的現(xiàn)金流。
（四）該項(xiàng)目政府以前期投入作為股本金入股，減輕了政府負(fù)擔(dān)。政府投資方雖然占有5%的股份，但是不參與項(xiàng)目公司日常的經(jīng)營(yíng)管理，參與企業(yè)利潤(rùn)分成，對(duì)于非政府原因造成的超支或虧損，由社會(huì)投資方自行解決。但對(duì)涉及環(huán)境安全、公共利益和國(guó)家利益的經(jīng)營(yíng)方針決策，股權(quán)轉(zhuǎn)讓及變更，對(duì)外擔(dān)保，修改公司章程，以及對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議等事項(xiàng)擁有一票否決權(quán)。
（五）前期扎實(shí)的市場(chǎng)調(diào)查工作，是項(xiàng)目順利落地的關(guān)鍵，經(jīng)過(guò)充分市場(chǎng)調(diào)查后明確標(biāo)準(zhǔn)，價(jià)格，服務(wù)等條件，社會(huì)投資人根據(jù)要求編制標(biāo)書進(jìn)行投標(biāo)，政府擇優(yōu)選取，盡量為社會(huì)投資人預(yù)留空間，這樣既能滿足政府需求，又能精確計(jì)算成本，需進(jìn)行大量的前期摸底工作。
?。┎捎觅Y格預(yù)審公開招標(biāo)，經(jīng)過(guò)2次招標(biāo)失敗后，轉(zhuǎn)為其他方式，既縮短了時(shí)間，又符合法定合法程序最終確定了社會(huì)投資人。
臺(tái)州灣大橋及接線工程部分路段
一、項(xiàng)目概況
臺(tái)州灣大橋及接線工程起于三門縣六敖鎮(zhèn)，與三門灣大橋及接線工程相接，終于溫嶺市城南鎮(zhèn)附近接樂(lè)清灣大橋及接線工程，路線全長(zhǎng)102.366公里，沿線所經(jīng)縣市主要有三門、臨海、椒江、路橋和溫嶺。臺(tái)州灣大橋及接線工程為雙向6車道高速公路，設(shè)計(jì)速度采用 100km/h，路基寬度采用 33.5m，橋涵設(shè)計(jì)荷載采用公路-Ⅰ級(jí)。初步設(shè)計(jì)總概算核定為240.0256億元，建安費(fèi)169.2452億元。項(xiàng)目收費(fèi)期15年。
鑒于臺(tái)州市財(cái)力有限、資本金籌措困難以及指揮部工程管理技術(shù)力量不足的客觀實(shí)際，根據(jù)省發(fā)改委〔2014〕570號(hào)文件精神，臺(tái)州在前期研究建設(shè)模式的基礎(chǔ)上，與部分央企、上市公司和省龍頭施工企業(yè)進(jìn)行深入洽談后形成方案。經(jīng)省政府領(lǐng)導(dǎo)批示同意，以及浙發(fā)改函〔2014〕431號(hào)文件批復(fù)，最終形成臺(tái)州灣大橋及接線工程部分路段“PPP”模式融資建設(shè)方案。
采用“PPP”模式路段：施工總承包路段總長(zhǎng)48.885公里，樁號(hào)K99+000~K147+768，初步設(shè)計(jì)概算批復(fù)建安費(fèi)約73億元（其中三門縣境內(nèi)30.644公里，初步設(shè)計(jì)概算批復(fù)建安費(fèi)約42億；臨海市境內(nèi)16.338公里，初步設(shè)計(jì)概算批復(fù)建安費(fèi)約28億；椒江區(qū)境內(nèi)1.903公里，初步設(shè)計(jì)概算批復(fù)建安費(fèi)約3億）。
二、運(yùn)作模式
（一）采用“PPP”項(xiàng)目的運(yùn)作模式及回報(bào)機(jī)制
本項(xiàng)目已成立項(xiàng)目公司（浙江臺(tái)州市沿海高速公路有限公司），社會(huì)資本融資的20億資金，其中4億作為資本金在中標(biāo)簽訂PPP合同后30天內(nèi)一次性到賬，占項(xiàng)目公司股份5%，按公司法等相關(guān)法律法規(guī)操作，共同經(jīng)營(yíng)、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共負(fù)盈虧；其余16億資金在中標(biāo)簽訂PPP合同后30天內(nèi)到賬8億元，剩余8億資金在第一個(gè)合同年度內(nèi)分兩批（每半年到位一批，每批4億元）到賬，賬號(hào)在PPP合同中明確，16億資金約定工程交工驗(yàn)收后五年內(nèi)按每年20%返還（可酌情提前回購(gòu)），同時(shí)回報(bào)從到賬之日起按實(shí)際占用資金按年6.5%標(biāo)準(zhǔn)以政府補(bǔ)貼的形式每半年支付一次。
20億資金進(jìn)出方案：16億資金進(jìn)入浙江臺(tái)州市沿海開發(fā)投資有限公司（母公司），4億作為資本金進(jìn)入項(xiàng)目公司浙江臺(tái)州市沿海高速公路有限公司（子公司），母公司浙江臺(tái)州市沿海開發(fā)投資有限公司召開股東大會(huì)通過(guò)股東決議承諾，進(jìn)入母公司的16億資金由母公司負(fù)責(zé)回購(gòu)，并提供11億信用擔(dān)保和5億土地?fù)?dān)保。具體由母公司相關(guān)股東和相應(yīng)縣市區(qū)政府提供承諾。
浙江臺(tái)州市沿海高速公路有限公司為浙江臺(tái)州市沿海開發(fā)投資有限公司的全資子公司。
?。ǘ┥鐣?huì)合作人選擇機(jī)制及目前工作進(jìn)展
浙江省臺(tái)州灣大橋及接線工程PPP模式融資和部分路段施工總承包項(xiàng)目采用公開招投標(biāo)模式。目前已進(jìn)入招標(biāo)階段：2015年6月2日在浙江省公共資源交易中心上招標(biāo)公告，定于2015年7月16日開標(biāo)。招標(biāo)文件編制以《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第613號(hào)）、中華人民共和國(guó)《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》、交通運(yùn)輸部《公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》、《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購(gòu)管理辦法》（財(cái)庫(kù)〔2014〕215號(hào)）和《浙江省公路工程施工招標(biāo)文件編制辦法》及浙江省發(fā)改委浙江省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)浙江省政府性投資項(xiàng)目融資建設(shè)管理指導(dǎo)意見》的通知（浙發(fā)改法規(guī)[2014]571號(hào)）為依據(jù)。
三、經(jīng)驗(yàn)借鑒
?。ㄒ唬┲饕I(lǐng)導(dǎo)重視推進(jìn)了工作進(jìn)程
“PPP”模式從提出到考察、探索，到合作單位的洽談，以及最后模式的確定和招投標(biāo)文件的形成，都得到了省、市主要領(lǐng)導(dǎo)，以及省發(fā)改委、省交通運(yùn)輸廳等部門領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，對(duì)工作推動(dòng)起到了至關(guān)重要的作用。
（二）各部門通力協(xié)作，組建專業(yè)班子運(yùn)作是關(guān)鍵
在“PPP”模式運(yùn)作過(guò)程中，省發(fā)改委、省交通運(yùn)輸廳各業(yè)務(wù)處室給予了政策、技術(shù)上的指導(dǎo)；臺(tái)州市政府特別組建了專業(yè)班子，涵蓋交通、財(cái)政、法制等十幾個(gè)部門的專業(yè)人員，參與到“PPP”模式探索的全過(guò)程。
?。ㄈで笳咝灾С质请y點(diǎn)問(wèn)題的突破口
在“PPP”模式運(yùn)作過(guò)程中，我們遇到了許多難點(diǎn)問(wèn)題，在解決問(wèn)題的過(guò)程中，我們積極尋求政策性支持，研究和吃透中央、省的相關(guān)政策要求，在政策的框架下，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際，突破了許多難點(diǎn)問(wèn)題。
?。ㄋ模﹪?guó)內(nèi)知名專家指導(dǎo)，發(fā)揮了很大作用
指揮部在研究過(guò)程中，專門請(qǐng)了交通系統(tǒng)知名專家把關(guān)和指導(dǎo)，在許多關(guān)鍵問(wèn)題上，經(jīng)知名專家點(diǎn)撥后，解決思路就豁然開朗。
紹興市嵊新污水處理一期工程、提標(biāo)改造工程及污泥處置工程
一、項(xiàng)目概況
紹興市嵊新污水處理一期工程處理規(guī)模為15萬(wàn)噸，遠(yuǎn)期規(guī)模30萬(wàn)噸，于2003年8月開始籌建，2006年12月25日建成試通水，主要承擔(dān)著嵊州、新昌兩市縣企業(yè)排放的生產(chǎn)廢水和城鎮(zhèn)生活污水“集中處理、達(dá)標(biāo)排放”的任務(wù)。一期廠區(qū)占地面積16公頃，同時(shí)建成16.5千米截流干管及萬(wàn)年亭泵站一座，總投資4.6億元，采用改良型氧化溝工藝。2007年3月19日嵊新污水處理工程開始進(jìn)入正常運(yùn)行狀態(tài)，經(jīng)處理污水達(dá)到國(guó)家水污染物排放一級(jí)B標(biāo)準(zhǔn)（出水CODcr60mg/L以下），運(yùn)行效果良好。
隨著環(huán)境治理要求的提高，嵊新污水廠由于前端印染、工業(yè)等企業(yè)較多，色度過(guò)高，不能滿足環(huán)境治理要求，根據(jù)浙江省、紹興市等各級(jí)政府的要求，并接合“五水共治”的目標(biāo)和任務(wù)，要求在2014年底前完成對(duì)嵊新污水處理廠一期工程進(jìn)行提標(biāo)改造，使出水達(dá)到一級(jí)A標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)過(guò)多方考察對(duì)比、專家論證，嵊新污水處理廠一期提標(biāo)改造工程決定采用粉末活性炭工藝，工程規(guī)模為15萬(wàn)噸/日。嵊新污水處理廠一期提標(biāo)改造工程從2014年7月開始動(dòng)工建造，歷經(jīng)6個(gè)月，于12月31日實(shí)現(xiàn)通水，自通水以來(lái)，提標(biāo)工藝運(yùn)行良好，出水效果滿足了工程設(shè)計(jì)要求，出水COD低于50mg/L,色度低于32倍，達(dá)到一級(jí)A排放標(biāo)準(zhǔn)。
污泥處理模式為焚燒處理，日處理規(guī)模250噸（含水率80%），總投資3500萬(wàn)元。工程于2011年9月開始施工，2011年12月底進(jìn)入點(diǎn)火、調(diào)試階段，目前污泥焚燒量為270噸/日，運(yùn)行正常。該工程采用國(guó)內(nèi)先進(jìn)的噴霧干燥工藝，系統(tǒng)包括：污泥接收及預(yù)處理系統(tǒng)、噴霧干化系統(tǒng)、回轉(zhuǎn)窯焚燒系統(tǒng)、煙氣凈化系統(tǒng)、供熱通風(fēng)系統(tǒng)、灰渣收集系統(tǒng)、濕污泥除臭系統(tǒng)、煤品儲(chǔ)存及公用工程系統(tǒng)。使含水率從80%降至15%左右，成為顆粒狀干化污泥，再通過(guò)焚燒最后成為絕干泥渣，用于制作水泥、磚頭等，完全實(shí)現(xiàn)零填埋。
二、運(yùn)作模式
嵊新污水處理一期工程：項(xiàng)目采用TOT模式。為了減少政府在嵊新污水廠的補(bǔ)虧投入，減輕地方政府的壓力，2010年10月嵊新污水處理廠增資擴(kuò)股，其中，北京首創(chuàng)股份以現(xiàn)金方式出資12906.122萬(wàn)元，占51%股權(quán)，嵊州市水務(wù)集團(tuán)出資6820萬(wàn)元，占26.95%股權(quán)，新昌縣水務(wù)集團(tuán)出資5580萬(wàn)元，占22.05%股權(quán)。單位名稱改為紹興市嵊新首創(chuàng)污水處理有限公司，2011年1月1日正式成立運(yùn)行。
一期提標(biāo)改造工程：采用BOT方式，由湖北君集水處理有限公司全額投資建設(shè)，建成后由湖北君集公司下轄子公司嵊州市君集污水深度處理有限公司運(yùn)行管理，運(yùn)行周期22年，環(huán)保職能部門對(duì)出水進(jìn)行監(jiān)督管理。根據(jù)初步測(cè)算，第一年污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)為1.98元/立方米。正式運(yùn)行一年后，審計(jì)、物價(jià)部門核準(zhǔn)確定污水處理服務(wù)費(fèi)，實(shí)行多還少補(bǔ)。污水處理服務(wù)費(fèi)按月結(jié)算并按月支付，由嵊州市、新昌縣財(cái)政承擔(dān)，嵊州方承擔(dān)55%、新昌方45%。
污泥處置工程：采用BOT方式，由嵊州市環(huán)興污泥處理有限公司投資建設(shè)、運(yùn)營(yíng)。
三、經(jīng)驗(yàn)借鑒
?。ㄒ唬┮黄诠こ蘐OT模式盤活了存量資產(chǎn)，減輕了政府負(fù)擔(dān)
現(xiàn)有的所有債務(wù)均由新公司承擔(dān)歸還，雙方縣市概不負(fù)責(zé)。政府不需再花費(fèi)大量精力去管理污水廠的日常運(yùn)行工作。
（二）項(xiàng)目業(yè)主根據(jù)污水處理行業(yè)特點(diǎn)合理劃分投資范圍，引進(jìn)各領(lǐng)域的專業(yè)公司進(jìn)行建設(shè)運(yùn)營(yíng)
污水處理環(huán)節(jié)引進(jìn)北京首創(chuàng)，該公司是目前國(guó)內(nèi)水務(wù)行業(yè)管理較好的投資單位，合作成功后，污水處理廠的方方面面將會(huì)有很大的提升，引進(jìn)了先進(jìn)的管理模式，規(guī)范了公司各項(xiàng)規(guī)章制度。提標(biāo)改造環(huán)節(jié)和污泥處置環(huán)節(jié)分別引進(jìn)有實(shí)力、有經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)公司。
常山縣天馬污水處理廠改擴(kuò)建工程
一、項(xiàng)目概況
項(xiàng)目的主要建設(shè)規(guī)模：新增二級(jí)污水處理能力2萬(wàn)噸/日，深度處理能力4萬(wàn)噸/日，新增2萬(wàn)噸/日CAST池一座，新增4萬(wàn)噸/日反硝化深床濾池及相關(guān)深度處理設(shè)施，并配套相關(guān)設(shè)備。項(xiàng)目投資概算4400萬(wàn)元。項(xiàng)目于2014年12月開工建設(shè)，預(yù)計(jì)2015年建成并投入使用。
截止2015年6月底，完成投資3110萬(wàn)元，完成CAST池壁板后澆帶、池體滿水試驗(yàn)以及池體外壁裝飾，完成總工程量的75%。
二、運(yùn)作模式
本項(xiàng)目采用PPP模式。項(xiàng)目公司——常山富春紫光污水處理有限公司前身是常山縣天馬污水處理有限公司，于2014年經(jīng)縣招標(biāo)中心公開招標(biāo)確定與浙江富春紫光環(huán)保股份有限公司聯(lián)合組建。項(xiàng)目公司總注冊(cè)資金4444萬(wàn)元，其中浙江富春紫光環(huán)保股份有限公司以現(xiàn)金出資4000萬(wàn)元，占項(xiàng)目公司股份的90%，常山水務(wù)發(fā)展投資有限公司以天馬污水處理廠二期工程土地作價(jià)444萬(wàn)元入資，占項(xiàng)目公司股份的10%，同時(shí)將建成的天馬污水處理一期（含污泥處置）資產(chǎn)經(jīng)檢修合格并排除權(quán)利瑕疵后附條件無(wú)償租賃給項(xiàng)目公司使用。
項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)污水廠工程建設(shè)及項(xiàng)目建成后的日常運(yùn)維工作，以特許經(jīng)營(yíng)權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)，發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)互利共贏。項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期限為26年（含一年建設(shè)期），特許經(jīng)營(yíng)權(quán)期滿后項(xiàng)目公司資產(chǎn)經(jīng)檢驗(yàn)合格后，無(wú)償移交給常山水務(wù)發(fā)展投資有限公司。
三、經(jīng)驗(yàn)借鑒
（一）本項(xiàng)目為縣級(jí)城市污水處理廠擴(kuò)建工程開展PPP模式提供了范本
本項(xiàng)目采取社會(huì)資本和政府合作的模式建設(shè)，社會(huì)資本為主，政府通過(guò)國(guó)資公司以土地入股，同時(shí)將一期工程無(wú)償租賃給項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)，較好協(xié)調(diào)了一期工程和二期工程之間的關(guān)系。該模式值得其它縣級(jí)城市的污水處理項(xiàng)目借鑒。
?。ǘ㏄PP模式運(yùn)作的成效和工作難點(diǎn)
在PPP項(xiàng)目管理實(shí)施存在的困難：一是如運(yùn)營(yíng)管理失當(dāng)，出現(xiàn)重大事故，所示超過(guò)其資產(chǎn)，很難有效追求投資人責(zé)任。二是超過(guò)長(zhǎng)達(dá)25年的經(jīng)營(yíng)協(xié)議期滿后資產(chǎn)無(wú)償收回難度大。三是運(yùn)營(yíng)時(shí)間長(zhǎng)，政策稅利無(wú)害等風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等各項(xiàng)調(diào)整都會(huì)產(chǎn)生未預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。
玉環(huán)縣生活垃圾焚燒發(fā)電一期工程
一、項(xiàng)目概況
項(xiàng)目座落在玉環(huán)縣玉城街道西灘村小灘，建設(shè)規(guī)模為日處理生活垃圾700噸。建設(shè)日處理生活垃圾350噸垃圾焚燒爐2臺(tái)，15MW純冷凝汽輪發(fā)電機(jī)1臺(tái)等設(shè)施。汽輪發(fā)電機(jī)組的發(fā)電出力約13000千瓦時(shí)，年運(yùn)行時(shí)間約8000小時(shí)，最大年發(fā)電量為1040千瓦時(shí)。本工程距離與玉環(huán)縣區(qū)中心約8公里，項(xiàng)目共用地4.5927公頃。項(xiàng)目核準(zhǔn)總投資2.63億元。
項(xiàng)目于2010年8月27日通過(guò)浙江省發(fā)改委項(xiàng)目核準(zhǔn)批復(fù)， 2011年4月開工建設(shè)，2012年10月并網(wǎng)發(fā)電，2014年底通過(guò)竣工驗(yàn)收。目前項(xiàng)目運(yùn)行情況良好，截止2014年11月31日，共處理生活垃圾53.45萬(wàn)噸，發(fā)電15966.376萬(wàn)kWh，向電網(wǎng)供電13190.38萬(wàn)kWh。項(xiàng)目的建設(shè)對(duì)于解決玉環(huán)縣及所屬鄉(xiāng)鎮(zhèn)日益突出的生活和工業(yè)垃圾問(wèn)題、建設(shè)宜居城市和生態(tài)海島縣發(fā)揮了重要作用。
二、運(yùn)作模式
項(xiàng)目采用BOT方式建設(shè)。合作雙方分別為玉環(huán)縣政府和浙江偉明環(huán)保股份有限公司。項(xiàng)目公司為玉環(huán)偉明環(huán)保股份有限公司，特許經(jīng)營(yíng)期30年（含建設(shè)期）。項(xiàng)目依靠經(jīng)營(yíng)凈現(xiàn)金流收回投資、獲得收益。項(xiàng)目收入主要由垃圾處理費(fèi)和上網(wǎng)電價(jià)兩部分構(gòu)成。目前政府對(duì)處理每噸垃圾82元補(bǔ)貼費(fèi)，每千瓦時(shí)售電電價(jià)0.66元。
北京地鐵4號(hào)線項(xiàng)目
一、項(xiàng)目概況
北京地鐵4號(hào)線是北京市軌道交通路網(wǎng)中的主干線之一，南起豐臺(tái)區(qū)南四環(huán)公益西橋，途經(jīng)西城區(qū)，北至海淀區(qū)安河橋北，線路全長(zhǎng)28.2公里，車站總數(shù)24座。4號(hào)線工程概算總投資153億元，于2004年8月正式開工，2009年9月28日通車試運(yùn)營(yíng)，目前日均客流量已超過(guò)100萬(wàn)人次。
北京地鐵4號(hào)線是我國(guó)城市軌道交通領(lǐng)域的首個(gè)PPP項(xiàng)目，該項(xiàng)目由北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司（簡(jiǎn)稱“京投公司”）具體實(shí)施。2011年，北京金準(zhǔn)咨詢有限責(zé)任公司和天津理工大學(xué)按國(guó)家發(fā)改委和北京市發(fā)改委要求，組成課題組對(duì)項(xiàng)目實(shí)施效果進(jìn)行了專題評(píng)價(jià)研究。評(píng)價(jià)認(rèn)為，北京地鐵4號(hào)線項(xiàng)目順應(yīng)國(guó)家投資體制改革方向，在我國(guó)城市軌道交通領(lǐng)域首次探索和實(shí)施市場(chǎng)化PPP融資模式，有效緩解了當(dāng)時(shí)北京市政府投資壓力，實(shí)現(xiàn)了北京市軌道交通行業(yè)投資和運(yùn)營(yíng)主體多元化突破，形成同業(yè)激勵(lì)的格局，促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步和管理水平、服務(wù)水平提升。從實(shí)際情況分析，4號(hào)線應(yīng)用PPP模式進(jìn)行投資建設(shè)已取得階段性成功，項(xiàng)目實(shí)施效果良好。
圖1北京地鐵4號(hào)線運(yùn)行路線
二、運(yùn)作模式
（一）具體模式
4號(hào)線工程投資建設(shè)分為A、B兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立的部分：A部分為洞體、車站等土建工程，投資額約為107億元，約占項(xiàng)目總投資的70%，由北京市政府國(guó)有獨(dú)資企業(yè)京投公司成立的全資子公司四號(hào)線公司負(fù)責(zé)；B部分為車輛、信號(hào)等設(shè)備部分，投資額約為46億元，約占項(xiàng)目總投資的30%，由PPP項(xiàng)目公司北京京港地鐵有限公司（簡(jiǎn)稱“京港地鐵”）負(fù)責(zé)。京港地鐵是由京投公司、香港地鐵公司和首創(chuàng)集團(tuán)按2:49:49的出資比例組建。
北京地鐵4號(hào)線PPP模式如圖2所示。
圖2 北京地鐵4號(hào)線的PPP模式
4號(hào)線項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，京港地鐵通過(guò)租賃取得四號(hào)線公司的A部分資產(chǎn)的使用權(quán)。京港地鐵負(fù)責(zé)4號(hào)線的運(yùn)營(yíng)管理、全部設(shè)施（包括A和B兩部分）的維護(hù)和除洞體外的資產(chǎn)更新，以及站內(nèi)的商業(yè)經(jīng)營(yíng)，通過(guò)地鐵票款收入及站內(nèi)商業(yè)經(jīng)營(yíng)收入回收投資并獲得合理投資收益。
30年特許經(jīng)營(yíng)期結(jié)束后，京港地鐵將B部分項(xiàng)目設(shè)施完好、無(wú)償?shù)匾平唤o市政府指定部門，將A部分項(xiàng)目設(shè)施歸還給四號(hào)線公司。
?。ǘ?shí)施流程
4號(hào)線PPP項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程大致可分為兩個(gè)階段，第一階段為由北京市發(fā)改委主導(dǎo)的實(shí)施方案編制和審批階段；第二階段為由北京市交通委主導(dǎo)的投資人競(jìng)爭(zhēng)性談判比選階段。
經(jīng)市政府批準(zhǔn)，北京市交通委與京港地鐵于2006年4月12日，正式簽署了《特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議》。
?。ㄈ﹨f(xié)議體系
4號(hào)線PPP項(xiàng)目的參與方較多，項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)如圖3所示。
圖3 4號(hào)線PPP項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)圖
特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議是PPP項(xiàng)目的核心，為PPP項(xiàng)目投資建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理提供了明確的依據(jù)和堅(jiān)實(shí)的法律保障。4號(hào)線項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議由主協(xié)議、16個(gè)附件協(xié)議以及后續(xù)的補(bǔ)充協(xié)議共同構(gòu)成，涵蓋了投資、建設(shè)、試運(yùn)營(yíng)、運(yùn)營(yíng)、移交各個(gè)階段，形成了一個(gè)完整的合同體系。
?。ㄋ模┲饕獧?quán)利義務(wù)的約定
1、北京市政府
北京市政府及其職能部門的權(quán)利義務(wù)主要包括：
建設(shè)階段：負(fù)責(zé)項(xiàng)目A部分的建設(shè)和B部分質(zhì)量的監(jiān)管，主要包括制定項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)（包括設(shè)計(jì)、施工和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)），對(duì)工程的建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和檢查，以及項(xiàng)目的試運(yùn)行和竣工驗(yàn)收，審批竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。
運(yùn)營(yíng)階段：負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)管，包括制定運(yùn)營(yíng)和票價(jià)標(biāo)準(zhǔn)并監(jiān)督京港地鐵執(zhí)行，在發(fā)生緊急事件時(shí)，統(tǒng)一調(diào)度或臨時(shí)接管項(xiàng)目設(shè)施；協(xié)調(diào)京港地鐵和其他線路的運(yùn)營(yíng)商建立相應(yīng)的收入分配分賬機(jī)制及相關(guān)配套辦法。
此外，因政府要求或法律變更導(dǎo)致京港地鐵建設(shè)或運(yùn)營(yíng)成本增加時(shí)，政府方負(fù)責(zé)給予其合理補(bǔ)償。
2、京港地鐵
京港地鐵公司作為項(xiàng)目B部分的投資建設(shè)責(zé)任主體，負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金籌措、建設(shè)管理和運(yùn)營(yíng)。為方便A、B兩部分的施工銜接，協(xié)議要求京港地鐵將B部分的建設(shè)管理任務(wù)委托給A部分的建設(shè)管理單位。
運(yùn)營(yíng)階段：京港地鐵在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)利用4號(hào)線項(xiàng)目設(shè)施自主經(jīng)營(yíng)，提供客運(yùn)服務(wù)并獲得票款收入。協(xié)議要求，京港地鐵公司須保持充分的客運(yùn)服務(wù)能力和高效的客運(yùn)服務(wù)質(zhì)量，同時(shí)須遵照《北京市城市軌道交通安全運(yùn)營(yíng)管理辦法》的規(guī)定，建立安全管理系統(tǒng)，制定和實(shí)施安全演習(xí)計(jì)劃以及應(yīng)急處理預(yù)案等措施，保證項(xiàng)目安全運(yùn)營(yíng)。
在遵守相關(guān)法律法規(guī)，特別是運(yùn)營(yíng)安全規(guī)定的前提下，京港地鐵公司可以利用項(xiàng)目設(shè)施從事廣告、通信等商業(yè)經(jīng)營(yíng)并取得相關(guān)收益。
三、借鑒價(jià)值
?。ㄒ唬┙⒂辛Φ恼弑Ｕ象w系
北京地鐵4號(hào)線PPP項(xiàng)目的成功實(shí)施，得益于政府方的積極協(xié)調(diào)，為項(xiàng)目推進(jìn)提供了全方位保障。
在整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，政府由以往的領(lǐng)導(dǎo)者轉(zhuǎn)變成了全程參與者和全力保障者，并為項(xiàng)目配套出臺(tái)了《關(guān)于本市深化城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制改革的實(shí)施意見》等相關(guān)政策。為推動(dòng)項(xiàng)目有效實(shí)施，政府成立了由市政府副秘書長(zhǎng)牽頭的招商領(lǐng)導(dǎo)小組；發(fā)改委主導(dǎo)完成了四號(hào)線PPP項(xiàng)目實(shí)施方案；交通委主導(dǎo)談判；京投公司在這一過(guò)程中負(fù)責(zé)具體操作和研究。
四號(hào)線PPP項(xiàng)目招商組織架構(gòu)如圖4所示。
圖4北京地鐵4號(hào)線PPP項(xiàng)目招商組織架構(gòu)
?。ǘ?gòu)建合理的收益分配及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制
北京地鐵4號(hào)線PPP項(xiàng)目中政府方和社會(huì)投資人的順暢合作，得益于項(xiàng)目具有合理的收益分配機(jī)制以及有效的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。該項(xiàng)目通過(guò)票價(jià)機(jī)制和客流機(jī)制的巧妙設(shè)計(jì)，在社會(huì)投資人的經(jīng)濟(jì)利益和政府方的公共利益之間找到了有效平衡點(diǎn)，在為社會(huì)投資人帶來(lái)合理預(yù)期收益的同時(shí)，提高了北京市軌道交通領(lǐng)域的管理和服務(wù)效率。
1、票價(jià)機(jī)制
4號(hào)線運(yùn)營(yíng)票價(jià)實(shí)行政府定價(jià)管理，實(shí)際平均人次票價(jià)不能完全反映地鐵線路本身的運(yùn)行成本和合理收益等財(cái)務(wù)特征。因此，項(xiàng)目采用“測(cè)算票價(jià)”作為確定投資方運(yùn)營(yíng)收入的依據(jù)，同時(shí)建立了測(cè)算票價(jià)的調(diào)整機(jī)制。
以測(cè)算票價(jià)為基礎(chǔ)，特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中約定了相應(yīng)的票價(jià)差額補(bǔ)償和收益分享機(jī)制，構(gòu)建了票價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)機(jī)制。如果實(shí)際票價(jià)收入水平低于測(cè)算票價(jià)收入水平，市政府需就其差額給予特許經(jīng)營(yíng)公司補(bǔ)償。如果實(shí)際票價(jià)收入水平高于測(cè)算票價(jià)收入水平，特許經(jīng)營(yíng)公司應(yīng)將其差額的70%返還給市政府。四號(hào)線PPP項(xiàng)目票價(jià)補(bǔ)償和返還機(jī)制見圖5所示。
圖5票價(jià)補(bǔ)償和返還機(jī)制
2、客流機(jī)制
票款是4號(hào)線實(shí)現(xiàn)盈利的主要收入來(lái)源，由于采用政府定價(jià)，客流量成為影響項(xiàng)目收益的主要因素?？土髁考仁芴卦S公司服務(wù)質(zhì)量的影響，也受市政府城市規(guī)劃等因素的影響，因此，需要建立一種風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、收益共享的客流機(jī)制。
4號(hào)線項(xiàng)目的客流機(jī)制為：當(dāng)客流量連續(xù)三年低于預(yù)測(cè)客流的80%，特許經(jīng)營(yíng)公司可申請(qǐng)補(bǔ)償，或者放棄項(xiàng)目；當(dāng)客流量超過(guò)預(yù)測(cè)客流時(shí)，政府分享超出預(yù)測(cè)客流量10%以內(nèi)票款收入的50%、超出客流量10%以上的票款收入的60%。
4號(hào)線項(xiàng)目的客流機(jī)制充分考慮了市場(chǎng)因素和政策因素，其共擔(dān)客流風(fēng)險(xiǎn)、共享客流收益的機(jī)制符合軌道交通行業(yè)特點(diǎn)和PPP模式要求。
?。ㄈ┙⑼陚涞腜PP項(xiàng)目監(jiān)管體系
北京地鐵4號(hào)線PPP項(xiàng)目的持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)，得益于項(xiàng)目具有相對(duì)完備的監(jiān)管體系。清晰確定政府與市場(chǎng)的邊界、詳細(xì)設(shè)計(jì)相應(yīng)監(jiān)管機(jī)制是PPP模式下做好政府監(jiān)管工作的關(guān)鍵。
4號(hào)線項(xiàng)目中，政府的監(jiān)督主要體現(xiàn)在文件、計(jì)劃、申請(qǐng)的審批，建設(shè)、試運(yùn)營(yíng)的驗(yàn)收、備案，運(yùn)營(yíng)過(guò)程和服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)督檢查三個(gè)方面，既體現(xiàn)了不同階段的控制，同時(shí)也體現(xiàn)了事前、事中、事后的全過(guò)程控制。
4號(hào)線的監(jiān)管體系在監(jiān)管范圍上，包括投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)的全過(guò)程；在監(jiān)督時(shí)序上，包括事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管；在監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)上，結(jié)合具體內(nèi)容，遵守了能量化的盡量量化，不能量化的盡量細(xì)化的原則。具體監(jiān)管體系如圖6所示。
圖6 4號(hào)線的監(jiān)管體系
大理市生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)工程
一、項(xiàng)目概況
大理市位于云南省大理白族自治州中部，是州府所在地，是全國(guó)歷史文化名城、國(guó)家級(jí)自然保護(hù)區(qū)、中國(guó)優(yōu)秀旅游城市、最佳中國(guó)魅力城市。大理市下轄10鎮(zhèn)、1鄉(xiāng)、111個(gè)村委會(huì)和501個(gè)自然村，以及創(chuàng)新工業(yè)園區(qū)、旅游度假區(qū)、海東開發(fā)管理委員會(huì)，總面積1815平方公里，總?cè)丝?8萬(wàn)人，全市日均垃圾產(chǎn)量約688噸。
為提高全市垃圾處理“減量化、資源化、無(wú)害化”水平，創(chuàng)新垃圾收集清運(yùn)處置新模式，探索洱海環(huán)境保護(hù)新經(jīng)驗(yàn)，大理市按照“科學(xué)治理、科技領(lǐng)先、城鄉(xiāng)一體、市場(chǎng)化運(yùn)作”的思路，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，采用市場(chǎng)化運(yùn)作，于2012年啟動(dòng)實(shí)施了洱海流域垃圾收集清運(yùn)處置系統(tǒng)工程建設(shè)，高起點(diǎn)、高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)實(shí)施生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)工程，主要包括三方面內(nèi)容：一是在洱海流域的兩區(qū)和下關(guān)、大理11個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，共建設(shè)10座垃圾中轉(zhuǎn)站，購(gòu)置15輛垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)車、111輛小型垃圾收集車和1002個(gè)收集箱體；二是實(shí)施裝機(jī)容量12兆瓦、日處理生活垃圾600噸以上的大理市第二（海東）垃圾焚燒發(fā)電工程，對(duì)生活垃圾進(jìn)行無(wú)害化處理和資源化利用；三是構(gòu)建數(shù)字化監(jiān)管系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)化運(yùn)作企業(yè)運(yùn)營(yíng)情況的全方位監(jiān)管。
目前，大理市洱海流域垃圾收集清運(yùn)處置系統(tǒng)初步建成，運(yùn)轉(zhuǎn)正常。全市城鄉(xiāng)生活垃圾收集清運(yùn)量從2013年的164,657.7噸（日均451.1噸），提升到2014年的196,931.6噸（日均539.5噸），增長(zhǎng)了19.6%，城鄉(xiāng)環(huán)境衛(wèi)生、洱海水質(zhì)得到了明顯改善，基本實(shí)現(xiàn)全市城鄉(xiāng)生活垃圾“收集清運(yùn)全覆蓋、壓縮轉(zhuǎn)運(yùn)全封閉、焚燒發(fā)電資源化、監(jiān)督管理數(shù)字化、建筑垃圾再利用”的預(yù)期目標(biāo)。
二、運(yùn)作模式
（一）建設(shè)模式
2010年10月，大理市以BOT（投資建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交）方式，引進(jìn)重慶三峰環(huán)境產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公司，采用德國(guó)馬丁SITY2000逆推傾斜式爐排爐焚燒發(fā)電處理工藝，投資4.2億元建設(shè)一座垃圾焚燒發(fā)電廠；2012年6月，大理市公開招標(biāo)以BTO（投資建設(shè)-移交-運(yùn)營(yíng)）方式引進(jìn)重慶耐德新明和公司，采用先進(jìn)、成熟的上投料式水平直接壓縮加大型拉臂鉤車轉(zhuǎn)運(yùn)的處理工藝，投資1.1億元建設(shè)10座大型垃圾壓縮中轉(zhuǎn)站。此外，各區(qū)鎮(zhèn)積極探索，采用承包、租賃等方式，通過(guò)公開招投標(biāo)，將城鄉(xiāng)生活垃圾收集清運(yùn)工作推向市場(chǎng)。
（二）運(yùn)行模式
全市城鄉(xiāng)生活垃圾按照統(tǒng)一流程，通過(guò)收集、轉(zhuǎn)運(yùn)、處理三個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行處置。收集清運(yùn)環(huán)節(jié)由各區(qū)鎮(zhèn)負(fù)責(zé)，用自行投資、承包的垃圾車及配發(fā)的垃圾收集車將生活垃圾收集至環(huán)洱海10座垃圾中轉(zhuǎn)站，經(jīng)壓縮裝箱后，全程密閉轉(zhuǎn)運(yùn)至垃圾焚燒廠進(jìn)行焚燒發(fā)電、無(wú)害化處理。最終實(shí)現(xiàn)收集清運(yùn)全覆蓋、壓縮轉(zhuǎn)運(yùn)全封閉、焚燒發(fā)電資源化。
?。ㄈ┙Y(jié)算方式
經(jīng)初步測(cè)算，大理市生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)建成后，年運(yùn)營(yíng)費(fèi)用需要4430.5萬(wàn)元，其中：垃圾焚燒發(fā)電廠垃圾處理服務(wù)費(fèi)用1445.4萬(wàn)元（按垃圾處理貼費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)66元/噸以及日處理生活垃圾600噸測(cè)算）；10座大型壓縮垃圾中轉(zhuǎn)站運(yùn)行服務(wù)費(fèi)用1752.2萬(wàn)元（根據(jù)中轉(zhuǎn)站與海東垃圾焚燒廠實(shí)際距離分別測(cè)算）；各鄉(xiāng)鎮(zhèn)將垃圾收集至中轉(zhuǎn)站的年費(fèi)用為1233.0萬(wàn)元（按日收集清運(yùn)生活垃圾600噸測(cè)算）。大理市生活垃圾的收集費(fèi)用、轉(zhuǎn)運(yùn)費(fèi)用和處理費(fèi)用統(tǒng)一列入財(cái)政預(yù)算。
垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)及處理運(yùn)營(yíng)企業(yè)的服務(wù)費(fèi)用，按照《大理市生活垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)處理服務(wù)費(fèi)結(jié)算工作實(shí)施方案》，由運(yùn)營(yíng)企業(yè)每月3日前填寫上月結(jié)算確認(rèn)通知單，上報(bào)至市城管局、環(huán)保局、審計(jì)局、財(cái)政局、服務(wù)費(fèi)結(jié)算工作領(lǐng)導(dǎo)組等部門審核簽字后進(jìn)行撥付。
?。ㄋ模┍O(jiān)管方式
1、數(shù)字監(jiān)管
2013年7月，籌資326萬(wàn)元建設(shè)生活垃圾收集清運(yùn)處理信息化管理系統(tǒng)。各站點(diǎn)稱重?cái)?shù)據(jù)、視頻數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)傳輸?shù)叫畔⒅行?，同時(shí)為垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)車輛安裝了GPS定位系統(tǒng)。稱重?cái)?shù)據(jù)作為垃圾收集清運(yùn)獎(jiǎng)補(bǔ)經(jīng)費(fèi)和政府支付企業(yè)運(yùn)營(yíng)費(fèi)用的主要依據(jù)，視頻數(shù)據(jù)可以實(shí)現(xiàn)對(duì)垃圾壓縮和處理過(guò)程的實(shí)時(shí)監(jiān)控，最終實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)生活垃圾處置全過(guò)程的“數(shù)字化、視頻化、定位化”目標(biāo)。
2、量化考核
市政府與垃圾收集清運(yùn)責(zé)任區(qū)鎮(zhèn)簽訂《大理市洱海流域生活垃圾收集清運(yùn)責(zé)任書》，確定垃圾收集清運(yùn)任務(wù)量，依據(jù)數(shù)字化監(jiān)管系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)的各鄉(xiāng)鎮(zhèn)垃圾清運(yùn)量，進(jìn)行一日一公示、一月一通報(bào)、一季一考核，對(duì)全市垃圾收集清運(yùn)工作進(jìn)行科學(xué)管理，通過(guò)工作目標(biāo)倒逼服務(wù)效果，解決垃圾收集清運(yùn)工作的監(jiān)管問(wèn)題。
3、政策保障
市政府出臺(tái)《洱海流域生活垃圾收集清運(yùn)處置實(shí)施辦法》、《洱海流域污水垃圾和畜禽糞便收集處理監(jiān)督及獎(jiǎng)補(bǔ)辦法》、《大理市環(huán)洱海農(nóng)村生活垃圾收集清運(yùn)處置和垃圾收集員履職考核辦法》、《大理市生活垃圾處理費(fèi)收費(fèi)管理辦法》、《大理市生活垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)處理服務(wù)費(fèi)結(jié)算工作實(shí)施方案》、《大理市人民政府關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)村生活垃圾收集清運(yùn)管理的工作意見》等一系列政策文件，建立生活垃圾處理收費(fèi)制度，進(jìn)一步完善城鄉(xiāng)垃圾有償收集清運(yùn)保潔工作機(jī)制和各級(jí)資金投入長(zhǎng)效機(jī)制，為城鄉(xiāng)生活垃圾處置系統(tǒng)提供政策保障。
三、借鑒價(jià)值
（一）完善法規(guī)、健全機(jī)制
大理市先后建立生活垃圾處理收費(fèi)制度、垃圾收集清運(yùn)責(zé)任制度、考核獎(jiǎng)補(bǔ)制度，出臺(tái)相應(yīng)政策文件，使全套系統(tǒng)的運(yùn)轉(zhuǎn)有章可循、有據(jù)可查，確保工作到位。隨著系統(tǒng)的建設(shè)，大理市政府明確整個(gè)系統(tǒng)由大理市城市管理綜合行政執(zhí)法局作為主管部門進(jìn)行日常監(jiān)管，市洱管局、環(huán)保局、財(cái)政局等部門配合實(shí)行按季考核，兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲。各區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)建立相應(yīng)的管理部門，人民群眾自覺參與到環(huán)境衛(wèi)生整治活動(dòng)，使系統(tǒng)得以有效運(yùn)行。
?。ǘ┏青l(xiāng)一體、高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)
大理市按照流域垃圾治理全覆蓋的思路，高起點(diǎn)、高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)劃設(shè)計(jì)，實(shí)施城鄉(xiāng)垃圾治理一體化系統(tǒng)建設(shè)，提高了農(nóng)村環(huán)境衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，完善了城鄉(xiāng)環(huán)衛(wèi)基礎(chǔ)設(shè)施，初步建立起了城鄉(xiāng)一體的流域垃圾收集處理體系。
?。ㄈ┱a(bǔ)貼、市場(chǎng)化運(yùn)作
一是通過(guò)招商引資、競(jìng)爭(zhēng)性談判，以BOT方式引進(jìn)焚燒發(fā)電廠建設(shè)項(xiàng)目；二是以BTO方式引進(jìn)垃圾壓縮中轉(zhuǎn)站項(xiàng)目；三是收集環(huán)節(jié)由鄉(xiāng)鎮(zhèn)負(fù)責(zé)采用承包、租賃等方式實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)作。
?。ㄋ模?shù)字同步、信息化監(jiān)管
建成垃圾收集清運(yùn)處理信息化管理系統(tǒng)，通過(guò)視頻的實(shí)時(shí)監(jiān)控、車輛的GPS定位及數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)傳輸，對(duì)垃圾收集、轉(zhuǎn)運(yùn)、處理環(huán)節(jié)的全過(guò)程實(shí)行“數(shù)字化、視頻化、定位化”實(shí)時(shí)監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)信息化管理。
（五）打破區(qū)劃、扁平化管理
一是城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)打破大理市和創(chuàng)新工業(yè)園區(qū)、旅游度假區(qū)、海開委的行政區(qū)劃界限，統(tǒng)一規(guī)劃、建設(shè)、管理；二是中轉(zhuǎn)站建設(shè)打破鄉(xiāng)鎮(zhèn)界限，統(tǒng)一建設(shè)，實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)作，例如，喜洲垃圾中轉(zhuǎn)站服務(wù)區(qū)域輻射到喜洲、銀橋、灣橋等多個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)乃至洱源縣右所鎮(zhèn)、鄧川鎮(zhèn)。
固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化項(xiàng)目
一、項(xiàng)目概況
（一）項(xiàng)目背景
固安工業(yè)園區(qū)地處河北省廊坊市固安縣，與北京大興區(qū)隔永定河相望，距天安門正南50公里，園區(qū)總面積34.68平方公里，是經(jīng)國(guó)家公告（2006年）的省級(jí)工業(yè)園區(qū)。
2002年固安縣政府決定采用市場(chǎng)機(jī)制引入戰(zhàn)略合作者，投資、開發(fā)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)固安工業(yè)園區(qū)。同年6月，通過(guò)公開競(jìng)標(biāo)，固安縣人民政府與華夏幸?；鶚I(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“華夏幸福公司”）簽訂協(xié)議，正式確立了政府和社會(huì)資本（PPP）合作模式。按照工業(yè)園區(qū)建設(shè)和新型城鎮(zhèn)化的總體要求，采取“政府主導(dǎo)、企業(yè)運(yùn)作、合作共贏”的市場(chǎng)化運(yùn)作方式，傾力打造“產(chǎn)業(yè)高度聚集、城市功能完善、生態(tài)環(huán)境優(yōu)美”的產(chǎn)業(yè)新城。目前，雙方合作范圍已拓展至固安新興產(chǎn)業(yè)示范區(qū)和溫泉休閑商務(wù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)。
?。ǘ┙ㄔO(shè)內(nèi)容與規(guī)模
固安工業(yè)園區(qū)PPP新型城鎮(zhèn)化項(xiàng)目，是固安縣政府采購(gòu)華夏幸福在產(chǎn)業(yè)新城內(nèi)提供設(shè)計(jì)、投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)一體化服務(wù)。
1.土地整理服務(wù)。配合以政府有關(guān)部門為主體進(jìn)行的集體土地征轉(zhuǎn)以及形成建設(shè)用地的相關(guān)工作。2008-2013年，華夏幸福累計(jì)完成土地整理29047.6畝，累計(jì)投資103.8億元。
2.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。包括道路、供水、供電、供暖、排水設(shè)施等基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)。截至2014 年已完成全長(zhǎng)170 公里新城路網(wǎng)、4 座供水廠、3 座熱源廠、6 座變電站、1 座污水處理廠等相關(guān)配套設(shè)施建設(shè)。
3.公共設(shè)施建設(shè)及運(yùn)營(yíng)服務(wù)。包括公園、綠地、廣場(chǎng)、規(guī)劃展館、教育、醫(yī)療、文體等公益設(shè)施建設(shè)，并負(fù)責(zé)相關(guān)市政設(shè)施運(yùn)營(yíng)維護(hù)。園區(qū)內(nèi)已經(jīng)建成中央公園、大湖公園、400 畝公園、帶狀公園等大型景觀公園4 處，總投資額為2.54 億元。目前由北京八中、固安縣政府、華夏幸福公司合作辦學(xué)項(xiàng)目北京八中固安分校已正式開學(xué)，按三級(jí)甲等標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的幸福醫(yī)院已開工建設(shè)。
4.產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)。包括招商引資、企業(yè)服務(wù)等。截至2014 年底， 固安工業(yè)園區(qū)累計(jì)引進(jìn)簽約項(xiàng)目482 家，投資額達(dá)638.19 億元，形成了航空航天、生物醫(yī)藥、電子信息、汽車零部件、高端裝備制造等五大產(chǎn)業(yè)集群。
5.規(guī)劃咨詢服務(wù)。包括開發(fā)區(qū)域的概念規(guī)劃、空間規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃及控制性詳規(guī)編制等規(guī)劃咨詢服務(wù)，規(guī)劃文件報(bào)政府審批后實(shí)施。
二、運(yùn)作模式
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固安工業(yè)園區(qū)在方案設(shè)計(jì)上充分借鑒了英國(guó)道克蘭港口新城和韓國(guó)松島新城等國(guó)際經(jīng)典PPP 合作案例的主要經(jīng)驗(yàn)，把平等、契約、誠(chéng)信、共贏等公私合作理念融入固安縣政府與華夏幸福公司的協(xié)作開發(fā)和建設(shè)運(yùn)營(yíng)之中。其基本特征是：
1.政企合作
固安縣政府與華夏幸福公司簽訂排他性的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，設(shè)立三浦威特園區(qū)建設(shè)發(fā)展有限公司（簡(jiǎn)稱三浦威特）作為雙方合作的項(xiàng)目公司（SPV），華夏幸福公司向項(xiàng)目公司投入注冊(cè)資本金與項(xiàng)目開發(fā)資金。項(xiàng)目公司作為投資及開發(fā)主體，負(fù)責(zé)固安工業(yè)園區(qū)的設(shè)計(jì)、投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)一體化市場(chǎng)運(yùn)作，著力打造區(qū)域品牌；固安工業(yè)園區(qū)管委會(huì)履行政府職能，負(fù)責(zé)決策重大事項(xiàng)、制定規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、提供政策支持，以及基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價(jià)格和質(zhì)量的監(jiān)管等，以保證公共利益最大化。
2.特許經(jīng)營(yíng)
通過(guò)特許協(xié)議，固安縣政府將特許經(jīng)營(yíng)權(quán)授予三浦威特，雙方形成了長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系。三浦威特作為華夏幸福公司的全資公司，負(fù)責(zé)固安工業(yè)園區(qū)的項(xiàng)目融資，并通過(guò)資本市場(chǎng)運(yùn)作等方式籌集、墊付初期投入資金。此外，三浦威特與多家金融機(jī)構(gòu)建立融資協(xié)調(diào)機(jī)制，進(jìn)一步拓寬了融資渠道。
3.提供公共產(chǎn)品和服務(wù)
基于政府的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，華夏幸福公司為固安工業(yè)園區(qū)投資、建設(shè)、開發(fā)、運(yùn)營(yíng)提供一攬子公共產(chǎn)品和服務(wù)，包括土地整理、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、公共設(shè)施建設(shè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)，以及咨詢、運(yùn)營(yíng)服務(wù)等。截至2014年華夏幸福公司在固安工業(yè)園區(qū)內(nèi)累計(jì)投資超過(guò)160億元，其中，基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施投資占到近40%。
4.收益回報(bào)機(jī)制
雙方合作的收益回報(bào)模式是使用者付費(fèi)和政府付費(fèi)相結(jié)合。固安縣政府對(duì)華夏幸福公司的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和土地開發(fā)投資按成本加成方式給予110%補(bǔ)償；對(duì)于提供的外包服務(wù)，按約定比例支付相應(yīng)費(fèi)用。兩項(xiàng)費(fèi)用作為企業(yè)回報(bào)，上限不高于園區(qū)財(cái)政收入增量的企業(yè)分享部分。若財(cái)政收入不增加，則企業(yè)無(wú)利潤(rùn)回報(bào)，不形成政府債務(wù)。
5.風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制
社會(huì)資本利潤(rùn)回報(bào)以固安工業(yè)園區(qū)增量財(cái)政收入為基礎(chǔ)，縣政府不承擔(dān)債務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。華夏幸福公司通過(guò)市場(chǎng)化融資，以固安工業(yè)園區(qū)整體經(jīng)營(yíng)效果回收成本，獲取企業(yè)盈利，同時(shí)承擔(dān)政策、經(jīng)營(yíng)和債務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)。
?。ǘ┲饕?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)
固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化PPP模式屬于在基礎(chǔ)設(shè)施和公用設(shè)施建設(shè)基礎(chǔ)上的整體式外包合作方式，形成了“產(chǎn)城融合”的整體開發(fā)建設(shè)機(jī)制，提供了工業(yè)園區(qū)開發(fā)建設(shè)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合解決方案。
1.整體式外包
在政企雙方合作過(guò)程中，固安縣政府實(shí)際上是購(gòu)買了華夏幸福公司提供的一攬子建設(shè)和外包服務(wù)。這種操作模式避免了因投資主體眾多而增加的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)成本，而且減少了分散投資的違約風(fēng)險(xiǎn)，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和委托代理避險(xiǎn)效應(yīng)。
2.“產(chǎn)城融合”整體開發(fā)機(jī)制
在“產(chǎn)城融合”整體開發(fā)機(jī)制下，政府和社會(huì)資本有效地構(gòu)建了互信平臺(tái)，從“一事一議”變?yōu)橐訮PP機(jī)制為核心的協(xié)商制度，減少了操作成本，提高了城市建設(shè)與公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。
3.工業(yè)園區(qū)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合解決方案
政企雙方堅(jiān)持以“產(chǎn)業(yè)高度聚集、城市功能完善、生態(tài)環(huán)境優(yōu)美”作為共同發(fā)展目標(biāo)，以市場(chǎng)化運(yùn)作機(jī)制破解園區(qū)建設(shè)資金籌措難題、以專業(yè)化招商破解區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展難題、以構(gòu)建全鏈條創(chuàng)新生態(tài)體系破解開發(fā)區(qū)轉(zhuǎn)型升級(jí)難題，使兼?zhèn)洚a(chǎn)業(yè)基地和城市功能的工業(yè)園區(qū)成為新型城鎮(zhèn)化的重要載體和平臺(tái)。
三、實(shí)施效果
經(jīng)過(guò)十多年的建設(shè)，固安工業(yè)園區(qū)實(shí)現(xiàn)了華麗蝶變，有效促進(jìn)了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。
（一）經(jīng)濟(jì)發(fā)展：帶動(dòng)區(qū)域發(fā)展水平邁上新臺(tái)階
從2002年合作至今，固安工業(yè)園區(qū)已成為全省發(fā)展速度最快的省級(jí)開發(fā)區(qū)，2014年完成固定資產(chǎn)投資149.6億元，實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值224.5億元，完成財(cái)政收入23.3億元。受益于固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化，固安縣從一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)落后的縣，成為各項(xiàng)指標(biāo)在全省領(lǐng)先的縣。政企合作十多年，固安縣人均GDP增長(zhǎng)了4倍，財(cái)政收入增長(zhǎng)了24倍，成功躋身“2014中國(guó)縣域成長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)力排行榜”50強(qiáng)，位列“中國(guó)十佳開發(fā)競(jìng)爭(zhēng)力縣”第2位。
?。ǘ┏鞘薪ㄔO(shè)：構(gòu)建了中等城市框架和服務(wù)配套設(shè)施
截至2014年，華夏幸福公司在園區(qū)內(nèi)投入大量前期開發(fā)資金，高質(zhì)量推進(jìn)路、水、電、氣、訊等基礎(chǔ)設(shè)施，實(shí)現(xiàn)了“十通一平”。同時(shí)，積極引進(jìn)優(yōu)勢(shì)資源，建設(shè)了中央公園、水系生態(tài)景觀、創(chuàng)業(yè)大廈、商務(wù)酒店、人才家園等一批高端配套設(shè)施，構(gòu)建了以城市客廳、大湖商業(yè)區(qū)、中央大道金融街區(qū)為主體的“智能城市”核心區(qū)。其中，作為城市主干道之一的錦繡大道(大廣高速至永和路段) 總投資額為4.13億元，連接廊涿路與106國(guó)道，2012年竣工通車，為產(chǎn)業(yè)集聚和居民住行提供了便利條件。
?。ㄈ┟裆Ｕ希簣?jiān)持“以人為本”建設(shè)幸福城市
華夏幸福公司投資2.81億元，引進(jìn)的北京八中固安分校已正式投入使用；與首都醫(yī)科大學(xué)附屬醫(yī)院合作經(jīng)營(yíng)的幸福醫(yī)院也已啟動(dòng)建設(shè)。園區(qū)建設(shè)促進(jìn)了公共資源配置均等化，當(dāng)?shù)鼐用窈屯鈦?lái)人員享受同等的教育和醫(yī)療等公共資源和服務(wù)，并帶動(dòng)固安縣民生投入不斷加大，促進(jìn)了全縣民生保障體系的完善。2014年固安縣民生領(lǐng)域支出達(dá)到26.1億元，占公共財(cái)政預(yù)算支出的84.8%，在全省率先實(shí)施縣級(jí)社保“一卡通”，在廊坊市率先建立了《低保對(duì)象醫(yī)前醫(yī)療救助制度》。
四、借鑒價(jià)值
固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化在整體推進(jìn)過(guò)程中較好解決了園區(qū)建設(shè)中的一些難題，這種PPP模式正在固安縣新興產(chǎn)業(yè)示范區(qū)和其他縣市區(qū)復(fù)制，具有較高的借鑒推廣價(jià)值。
（一）采用區(qū)域整體開發(fā)模式，實(shí)現(xiàn)公益性與經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目的統(tǒng)籌平衡
傳統(tǒng)的單一PPP項(xiàng)目，對(duì)于一些沒(méi)有收益或收益較低的項(xiàng)目，社會(huì)資本參與意愿不強(qiáng)，項(xiàng)目建設(shè)主要依靠政府投入。固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化采用綜合開發(fā)模式，對(duì)整個(gè)區(qū)域進(jìn)行整體規(guī)劃，統(tǒng)籌考慮基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)，統(tǒng)籌建設(shè)民生項(xiàng)目、商業(yè)項(xiàng)目和產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，既防止純公益項(xiàng)目不被社會(huì)資本問(wèn)津，也克服了盈利項(xiàng)目被社會(huì)資本過(guò)度追逐的弊端，從而推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。
?。ǘ├脤I(yè)團(tuán)隊(duì)建設(shè)運(yùn)營(yíng)園區(qū)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)城融合發(fā)展
為提高固安工業(yè)園區(qū)核心競(jìng)爭(zhēng)力，固安縣政府通過(guò)讓專業(yè)的人做專業(yè)的事，華夏幸福公司配備專業(yè)團(tuán)隊(duì)，政府和社會(huì)資本構(gòu)建起平等、契約、誠(chéng)信、共贏的機(jī)制，保證了園區(qū)建設(shè)運(yùn)營(yíng)的良性運(yùn)轉(zhuǎn)。固安縣政府在推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化的同時(shí)，統(tǒng)籌考慮城鄉(xiāng)結(jié)合問(wèn)題，加快新農(nóng)村建設(shè)，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)城融合發(fā)展。
合肥市王小郢污水處理廠資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目
一、項(xiàng)目概況
合肥市王小郢污水處理廠是安徽省第一座大型城市污水處理廠，也是當(dāng)時(shí)全國(guó)規(guī)模最大的氧化溝工藝污水處理廠。項(xiàng)目分兩期建設(shè)，日處理能力合計(jì)30萬(wàn)噸，建設(shè)總投資約3.2億元。污水廠建成后曾獲得市政魯班獎(jiǎng)，是建設(shè)部指定的污水處理培訓(xùn)基地和亞行在中國(guó)投資的“示范項(xiàng)目”，為巢湖污染綜合治理發(fā)揮了重要作用。
2001年，安徽當(dāng)?shù)啬抄h(huán)保公司曾上書省政府和市政府，要求政府出于扶持本地企業(yè)發(fā)展的目的，將王小郢污水處理廠以高于評(píng)估價(jià)的一定價(jià)位直接出售給它，同時(shí)還許諾將在未來(lái)幾年投資興建更多的污水處理廠。2001年6月，該公司曾與政府簽訂了王小郢經(jīng)營(yíng)權(quán)收購(gòu)合同，當(dāng)時(shí)的條件是轉(zhuǎn)讓價(jià)款3.5億，污水處理費(fèi)單價(jià)約1元/噸，后來(lái)由于融資及其它方面的問(wèn)題，該環(huán)保公司收購(gòu)?fù)跣≯鬯幚韽S經(jīng)營(yíng)權(quán)未果。
2002年9月，國(guó)家計(jì)委、建設(shè)部、國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局等多部門聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)城市污水、垃圾處理產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的意見》；12月，建設(shè)部發(fā)布了《關(guān)于加快市政公用行業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程的意見》，允許外資和民資進(jìn)入市政公用領(lǐng)域。合肥市政府抓住這一機(jī)遇，作出了“市政公用事業(yè)必須走市場(chǎng)化之路、與國(guó)際接軌”的重大決策，決定把王小郢TOT項(xiàng)目作為市場(chǎng)化的試點(diǎn)。
二、運(yùn)作模式
?。ㄒ唬╉?xiàng)目結(jié)構(gòu)
經(jīng)公開招標(biāo)確定的中標(biāo)人依法成立項(xiàng)目公司。市建委與項(xiàng)目公司簽署《特許權(quán)協(xié)議》，代表市政府授予項(xiàng)目公司污水處理廠的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，特許期限23年；合肥城建投公司與項(xiàng)目公司簽署《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，落實(shí)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓款的支付和資產(chǎn)移交事宜；市污水處理管理處與項(xiàng)目公司簽署《污水處理服務(wù)協(xié)議》，結(jié)算水費(fèi)并進(jìn)行監(jiān)管。
項(xiàng)目結(jié)構(gòu)如下圖所示：
?。ǘ┙灰走^(guò)程
1、運(yùn)作組織
2003年，合肥市成立了由常務(wù)副市長(zhǎng)任組長(zhǎng)、各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，并組建了由市國(guó)資委、建委、城建投資公司及相關(guān)專家組成的王小郢TOT項(xiàng)目辦公室，負(fù)責(zé)具體工作。合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心作為項(xiàng)目的招標(biāo)代理。
2、運(yùn)作方式
項(xiàng)目采用TOT（轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交）模式，通過(guò)國(guó)際公開招標(biāo)轉(zhuǎn)讓王小郢污水廠資產(chǎn)權(quán)益。特許經(jīng)營(yíng)期（23年）內(nèi)，項(xiàng)目公司提供達(dá)標(biāo)的污水處理服務(wù)，向政府收取污水處理費(fèi)。特許經(jīng)營(yíng)期結(jié)束后，項(xiàng)目公司將該污水廠內(nèi)設(shè)施完好、無(wú)償移交給合肥市政府指定單位。
招標(biāo)文件中確定特許經(jīng)營(yíng)期的污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)為0.75元/噸，投資人投標(biāo)時(shí)報(bào)出其擬支付的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。評(píng)標(biāo)時(shí)采用綜合評(píng)標(biāo)法，其中資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)格為重要考慮因素。
3、運(yùn)作過(guò)程
2003年9月，合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心網(wǎng)站和中國(guó)產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站、中國(guó)水網(wǎng)網(wǎng)站、《中國(guó)建設(shè)報(bào)》、《人民日?qǐng)?bào)》（海外版）等媒體同時(shí)發(fā)布了王小郢TOT項(xiàng)目的招標(biāo)公告。
同月，合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心發(fā)布《資格預(yù)審公告》，共7家單位提交了資格預(yù)審申請(qǐng)文件，經(jīng)專家評(píng)審，確定6家通過(guò)并向其發(fā)售招標(biāo)文件。隨后，轉(zhuǎn)讓辦公室組織召開了標(biāo)前會(huì)議，并以補(bǔ)充通知的形式對(duì)投標(biāo)人的問(wèn)題進(jìn)行了多次解答。
2004年2月，王小郢項(xiàng)目在合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心開標(biāo)，共有4家單位提交了投標(biāo)文件。開標(biāo)結(jié)果，對(duì)轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)權(quán)益報(bào)價(jià)最高的是德國(guó)柏林水務(wù)—東華工程聯(lián)合體，出價(jià)4.8億元人民幣，其次是天津創(chuàng)業(yè)環(huán)保股份有限公司出價(jià)4.5億元人民幣，中環(huán)保—上實(shí)基建聯(lián)合體出價(jià)4.3億元人民幣名列第三。所有投標(biāo)單位的投標(biāo)報(bào)價(jià)公布后，合肥市常務(wù)副市長(zhǎng)王林建在開標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)宣布王小郢污水處理廠資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓底價(jià)為2.68億元。
開標(biāo)后，招標(biāo)人聘請(qǐng)技術(shù)、財(cái)務(wù)、法律等相關(guān)方面資深專家組成評(píng)標(biāo)委員會(huì)，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，合肥市紀(jì)檢委全程監(jiān)督。最終，評(píng)標(biāo)委員會(huì)經(jīng)評(píng)審后，向招標(biāo)方推薦柏林水務(wù)聯(lián)合體為排名第一的中標(biāo)候選人。
3月至5月，政府與柏林水務(wù)聯(lián)合體澄清談判并達(dá)成一致，向其發(fā)送中標(biāo)通知書。
7月，政府與投資人草簽項(xiàng)目協(xié)議。
7月至11月，雙方代表成立移交委員會(huì)，進(jìn)行性能測(cè)試和資產(chǎn)移交；政府與項(xiàng)目公司正式簽署項(xiàng)目協(xié)議。
12月，王小郢污水廠順利實(shí)現(xiàn)商業(yè)運(yùn)營(yíng)。
截止2014年底，項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)王小郢污水處理廠已超過(guò)十年。在此期間項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)順利平穩(wěn)，污水廠的技術(shù)實(shí)力和財(cái)務(wù)實(shí)力不斷增強(qiáng)，政府與項(xiàng)目公司簽署的各項(xiàng)協(xié)議執(zhí)行良好，政府與投資人合作愉快，本PPP項(xiàng)目經(jīng)受住了考驗(yàn)。
（三）關(guān)鍵問(wèn)題
1、污水廠所在土地的提供方式
本項(xiàng)目中原規(guī)定采用土地租賃的方式向投資人提供王小郢污水處理廠的土地。但由于項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期為23年，超過(guò)了我國(guó)法律對(duì)租賃期限最長(zhǎng)20年的規(guī)定；同時(shí)，根據(jù)我國(guó)土地相關(guān)法律法規(guī)，地上附著物、構(gòu)筑物實(shí)行“房隨地走”的原則，租賃土地上的房屋和構(gòu)筑物難以確權(quán)。最終經(jīng)談判，中標(biāo)人同意在不調(diào)增水價(jià)的前提下，自行繳納土地出讓金，由政府向其有償出讓污水廠地塊。
2、職工安置
已建成項(xiàng)目的職工安置是一個(gè)敏感而重要的問(wèn)題，如果解決得不好，將影響項(xiàng)目招商進(jìn)展或給項(xiàng)目執(zhí)行留下隱患。本項(xiàng)目在招標(biāo)實(shí)施前期就對(duì)職工安置做出了穩(wěn)妥的安排。資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓前，就資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的事項(xiàng)征求了職工代表大會(huì)的意見，職工安置方案經(jīng)職代會(huì)通過(guò)。同時(shí)，在招標(biāo)文件中對(duì)投資人提出明確要求，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后必須對(duì)有編制的職工全員接收并簽訂一定年限的勞動(dòng)合同，保障了職工的切身利益。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)
投資人在談判中提出要把利率變化的情況歸入不可抗力的范圍內(nèi)，降低項(xiàng)目公司的風(fēng)險(xiǎn)。但考慮到項(xiàng)目采用市場(chǎng)化方式運(yùn)作，應(yīng)尊重市場(chǎng)化的規(guī)律，談判小組沒(méi)有接受投資人的這一要求，利率變化的風(fēng)險(xiǎn)仍由項(xiàng)目公司自行承擔(dān)。
三、借鑒價(jià)值
?。ㄒ唬┮?guī)范運(yùn)作和充分競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目?jī)r(jià)值最大化
王小郢項(xiàng)目整個(gè)運(yùn)作過(guò)程規(guī)范有序，對(duì)潛在投資人產(chǎn)生了很大的吸引力，實(shí)現(xiàn)了充分的競(jìng)爭(zhēng)。開標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)所有投標(biāo)人的報(bào)價(jià)均遠(yuǎn)超底價(jià)，最高報(bào)價(jià)接近底價(jià)的1.8倍。這個(gè)項(xiàng)目是當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)公開招標(biāo)的標(biāo)的額最大的污水廠TOT項(xiàng)目，開創(chuàng)了污水處理TOT運(yùn)作模式的先河，招標(biāo)結(jié)果在中國(guó)水務(wù)行業(yè)內(nèi)引起轟動(dòng)。與2001年準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓給當(dāng)?shù)毓镜臈l件相比，無(wú)論是資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)款還是污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)，招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果都遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于當(dāng)時(shí)的項(xiàng)目條件。同時(shí)，從引入投資人的實(shí)力和水平來(lái)看，柏林水務(wù)集團(tuán)是世界七大水務(wù)集團(tuán)之一，擁有130多年運(yùn)營(yíng)管理城市給排水系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)。通過(guò)招標(biāo)，合肥市既引進(jìn)了外資，又引入了先進(jìn)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)還實(shí)現(xiàn)了國(guó)有資產(chǎn)的最大增值，為合肥市城市建設(shè)籌措了資金。
?。ǘ┏浞值那捌诠ぷ鞅Ｕ享?xiàng)目有序推進(jìn)
合肥市政府對(duì)王小郢項(xiàng)目非常重視，成立了專門的決策和工作機(jī)構(gòu)，并聘請(qǐng)了高水平的顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)。整個(gè)團(tuán)隊(duì)在研究和確定項(xiàng)目條件，落實(shí)前期各項(xiàng)工作等方面投入了很多精力，做了大量扎實(shí)的工作，避免出現(xiàn)拍腦袋決策的情況。從項(xiàng)目實(shí)施結(jié)果看，前期工作準(zhǔn)備得越充分，考慮得越周全，后面的項(xiàng)目推進(jìn)效率就越高，項(xiàng)目實(shí)施結(jié)果就越好。
（三）合理的項(xiàng)目結(jié)構(gòu)與合同條款確保后期順利執(zhí)行
王小郢項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)對(duì)接了國(guó)際國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的要求，符合水務(wù)行業(yè)的一般規(guī)律，得到廣大投資人的普遍認(rèn)可。項(xiàng)目合同中規(guī)定的商務(wù)條件、對(duì)權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)分配的約定比較公平合理，協(xié)議條款在執(zhí)行過(guò)程中得到了很好的貫徹，為項(xiàng)目順利執(zhí)行奠定基礎(chǔ)。
（四）踐行契約精神對(duì)PPP項(xiàng)目的執(zhí)行至關(guān)重要
王小郢項(xiàng)目迄今已運(yùn)作十年，在此期間，政府每月及時(shí)足額與項(xiàng)目公司結(jié)算水費(fèi)，嚴(yán)格按照法規(guī)和協(xié)議要求進(jìn)行監(jiān)管，并按照協(xié)議規(guī)定的調(diào)價(jià)公式對(duì)水價(jià)進(jìn)行了四次調(diào)整（十年累計(jì)上漲不超過(guò)0.25元/噸）。此外，雙方還參照協(xié)議精神完成了提標(biāo)改造等一系列工程。合肥政府和項(xiàng)目公司對(duì)契約精神的踐行保障了項(xiàng)目的長(zhǎng)期執(zhí)行。
江西峽江水利樞紐工程項(xiàng)目
一、項(xiàng)目概況
?。ㄒ唬╉?xiàng)目背景
江西峽江水利樞紐工程位于贛江中游峽江縣，控制流域面積約62710平方公里，是贛江干流上一座以防洪、發(fā)電、航運(yùn)為主，兼有灌溉等綜合利用的水利樞紐工程。水庫(kù)正常蓄水位46.0米，防洪高水位49.0米，總庫(kù)容11.87億立方米，防洪庫(kù)容6.0億立方米，電站裝機(jī)36萬(wàn)千瓦，船閘設(shè)計(jì)為1000噸級(jí)。工程建成后，南昌市的防洪標(biāo)準(zhǔn)可由100年一遇提高到200年一遇，贛東大堤防洪標(biāo)準(zhǔn)可由50年一遇提高到100年一遇，每年可增加11.4億度清潔電能，改善樞紐上游77公里航運(yùn)條件，并為下游33萬(wàn)畝農(nóng)田提供可靠的灌溉水源。
?。ǘ╉?xiàng)目進(jìn)展
江西峽江水利樞紐工程概算總投資992,216萬(wàn)元，其中，中央預(yù)算內(nèi)投資定額補(bǔ)助288,000萬(wàn)元，江西省省級(jí)財(cái)政負(fù)責(zé)安排113,700萬(wàn)元，其他渠道落實(shí)資金590,516萬(wàn)元。該工程于2009年開始施工準(zhǔn)備，2010年樞紐主體工程開工。2013年，順利通過(guò)了一期下閘蓄水階段驗(yàn)收，首臺(tái)（9#機(jī)）水輪發(fā)電機(jī)組具備發(fā)電條件，如期實(shí)現(xiàn)了工程控制性節(jié)點(diǎn)目標(biāo)。2014年，三期圍堰完成拆除施工，18孔泄水閘全部投入度汛過(guò)流。目前，9臺(tái)發(fā)電機(jī)組全部并網(wǎng)發(fā)電，累計(jì)發(fā)電量超過(guò)4.8 億度，發(fā)揮了防洪、發(fā)電、航運(yùn)等綜合效益。
二、項(xiàng)目運(yùn)作模式
（一）建設(shè)管理體制
2003 年，江西省人民政府委托江西省水利廳負(fù)責(zé)組建峽江水利樞紐工程項(xiàng)目法人。2008 年，江西省人民政府成立了江西省峽江水利樞紐工程領(lǐng)導(dǎo)小組。2009 年，江西省水利廳在江西省峽江水利樞紐工程管理局的基礎(chǔ)上組建江西省峽江水利樞紐工程建設(shè)總指揮部，作為項(xiàng)目法人，負(fù)責(zé)工程建設(shè)管理。
（二）合作機(jī)制
為了解決資金缺口問(wèn)題，經(jīng)江西省政府同意，將水電站從樞紐工程中剝離出來(lái)，通過(guò)出讓水電站經(jīng)營(yíng)權(quán)為整個(gè)工程項(xiàng)目籌措建設(shè)資金。2009 年，省水利廳制定了《江西省峽江水利樞紐工程水電站出讓方案》，出讓水電站經(jīng)營(yíng)權(quán)50 年。
江西省峽江水利樞紐工程水電站出讓采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式。省水利廳同時(shí)向江西省投資集團(tuán)公司、中國(guó)電力投資集團(tuán)公司、中國(guó)華能集團(tuán)公司、中國(guó)葛洲壩集團(tuán)股份有限公司、大唐國(guó)際發(fā)電有限責(zé)任公司、新華水利水電投資有限公司、華潤(rùn)電力控股有限公司、中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司等8 家有投資意向的發(fā)電企業(yè)發(fā)出了《江西省峽江水利樞紐工程水電站出讓洽談邀請(qǐng)函》，邀請(qǐng)上述投資商與省水利廳就峽江水利樞紐水電站出讓進(jìn)行投資洽談。中國(guó)電力投資集團(tuán)公司以最高報(bào)價(jià)39.16 億元獲得水電站經(jīng)營(yíng)權(quán)。
2010 年，經(jīng)江西省政府授權(quán)，江西省水利廳與中國(guó)電力投資集團(tuán)公司江西分公司、江西省水利投資集團(tuán)公司簽署《江西省峽江水利樞紐工程水電站出受讓合同》，出讓水電站經(jīng)營(yíng)權(quán)50年，受讓方出資39.16億元在工程建設(shè)期內(nèi)支付。受讓方依法成立項(xiàng)目公司——江西中電投峽江發(fā)電有限公司，其股東單位包括：（1）中國(guó)電力投資集團(tuán)公司江西分公司，持有項(xiàng)目公司80%的股權(quán)；（2）江西省水利投資集團(tuán)公司，持有項(xiàng)目公司20%的股權(quán)。項(xiàng)目法人與項(xiàng)目公司按照機(jī)組投產(chǎn)時(shí)間逐臺(tái)簽署《機(jī)組交接書》，負(fù)責(zé)收取水電站出讓款和水電站資產(chǎn)移交事宜；項(xiàng)目公司與江西電力公司簽署《購(gòu)售電合同》，負(fù)責(zé)結(jié)算售電收入。
三、借鑒意義
?。ㄒ唬┮怨こ探?jīng)營(yíng)性功能和設(shè)施積極吸引社會(huì)資本
水利工程往往兼具公益性和經(jīng)營(yíng)性，為促進(jìn)社會(huì)資本獲得合理投資回報(bào)，可充分利用工程的經(jīng)營(yíng)性功能和設(shè)施，積極吸引社會(huì)資本投入，彌補(bǔ)整個(gè)工程建設(shè)的資金缺口。該工程通過(guò)將經(jīng)營(yíng)性較強(qiáng)的電站經(jīng)營(yíng)權(quán)部分剝離出來(lái)，科學(xué)確定了社會(huì)資本的參與范圍，有助于更好吸引社會(huì)資本參與工程建設(shè)運(yùn)營(yíng)。
?。ǘ┎捎锰卦S經(jīng)營(yíng)方式籌集項(xiàng)目建設(shè)資金
出讓水電站經(jīng)營(yíng)權(quán)的方式對(duì)社會(huì)資本具有較強(qiáng)的吸引力，與政府作為項(xiàng)目法人貸款融資方式相比，這一融資模式不僅能夠較好解決峽江水利樞紐工程建設(shè)資金不足問(wèn)題，同時(shí)也大大減輕了政府在償還建設(shè)期貸款利息、財(cái)政貼息等方面的支出壓力。
（三）通過(guò)邀請(qǐng)招標(biāo)擇優(yōu)選擇社會(huì)投資主體選擇好項(xiàng)目投資主體是建立政府與社會(huì)資本合作（PPP）機(jī)制的關(guān)鍵。
江西省水利廳在招標(biāo)過(guò)程中，向多家有投資意向的發(fā)電企業(yè)發(fā)出邀請(qǐng)函，通過(guò)投資洽談、競(jìng)爭(zhēng)性報(bào)價(jià)等方式選擇中標(biāo)企業(yè)，體現(xiàn)了高效、經(jīng)濟(jì)、公平的特點(diǎn)。
（四）簽訂多項(xiàng)合同文本明確權(quán)責(zé)利關(guān)系
規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤谋臼且?guī)范雙方權(quán)利義務(wù)、建立激勵(lì)約束機(jī)制的有效形式。該項(xiàng)目在推進(jìn)過(guò)程中，有關(guān)利益主體之間簽訂了水電站出受讓合同、發(fā)電機(jī)組交接書、購(gòu)售電合同書等多項(xiàng)合同，明確了利益主體間的權(quán)責(zé)利關(guān)系，有助于項(xiàng)目的順利實(shí)施和運(yùn)營(yíng)。
酒泉市城區(qū)熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱項(xiàng)目
一、項(xiàng)目概況
?。ㄒ唬╉?xiàng)目背景
酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)城區(qū)集中供熱項(xiàng)目是酒泉市委、市政府確定的惠民實(shí)事之一。項(xiàng)目實(shí)施之前，酒泉城區(qū)大部分區(qū)域采取小鍋爐分散供熱方式，供熱質(zhì)量和能力得不到保障。酒泉市委、市政府高度重視，研究提出分段建設(shè)、分段經(jīng)營(yíng)、分段管理、分段收益的經(jīng)營(yíng)模式和先接后并、平穩(wěn)過(guò)渡的工作原則。該項(xiàng)目于2009年啟動(dòng)，于2014-2015供暖季開始前完成。PPP模式在酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱項(xiàng)目建設(shè)中得到了較好的應(yīng)用，并取得了預(yù)期的效果。
（二）建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模
酒泉城區(qū)熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱工程設(shè)計(jì)以國(guó)電酒泉熱電廠兩臺(tái)330兆瓦發(fā)電機(jī)組作為供熱主熱源；項(xiàng)目敷設(shè)城區(qū)一級(jí)管網(wǎng)總長(zhǎng)度70.48公里，新建中繼泵站及調(diào)度中心1座，新建換熱站9座，改建換熱站34座，設(shè)計(jì)供熱面積達(dá)888萬(wàn)平方米。總投資約4.4億元。
?。ㄈ╉?xiàng)目實(shí)施過(guò)程
酒泉市政府于2009年6月批準(zhǔn)《酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)市區(qū)供熱工程實(shí)施總體方案》，確定按照政府主導(dǎo)、企業(yè)投資、行業(yè)監(jiān)管、特許經(jīng)營(yíng)的方式，充分利用熱電聯(lián)產(chǎn)項(xiàng)目的供熱能力，進(jìn)一步整合城區(qū)熱源，優(yōu)化供熱結(jié)構(gòu)，推行集中供熱，提高供熱質(zhì)量，改善城市環(huán)境質(zhì)量，促進(jìn)城市供熱規(guī)?；?、集約化、專業(yè)化發(fā)展，為城市居民提供優(yōu)質(zhì)高效、清潔環(huán)保的供熱服務(wù)?！犊傮w方案》同時(shí)確定國(guó)電電力酒泉發(fā)電有限公司負(fù)責(zé)熱電聯(lián)產(chǎn)市區(qū)供熱工程的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理，是酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)市區(qū)供熱工程的主體運(yùn)營(yíng)商。以此為基礎(chǔ)，酒泉市政府與國(guó)電電力發(fā)展股份有限公司進(jìn)行了多輪接洽，最終于2012年5月簽訂協(xié)議。
項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展順利。2010年5月熱源及管網(wǎng)改造工程開工，2011年底完成投資1.3億元，建成一級(jí)供熱管網(wǎng)24公里，改建換熱站1座，實(shí)現(xiàn)集中供熱面積23萬(wàn)平方米；2012-2013年度接供面積354.73萬(wàn)平方米；2013-2014年度接供面積480.99萬(wàn)平方米。截至2014-2015年度供熱期，本項(xiàng)目已基本達(dá)到了設(shè)計(jì)的888萬(wàn)平方米的供熱面積。
二、運(yùn)作模式
?。ㄒ唬┖献髂Ｊ?br />
項(xiàng)目采用BOT方式建設(shè)運(yùn)營(yíng)，在收益機(jī)制上，以政府定價(jià)、使用者付費(fèi)為主，在特定情況下政府予以補(bǔ)貼。在合作模式上，政府方——肅州區(qū)政府授予社會(huì)資本方——國(guó)電電力酒泉熱力有限公司酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)市區(qū)集中供熱工程的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，并負(fù)責(zé)工程建設(shè)過(guò)程中涉及到的供熱資源整合、清產(chǎn)核資、設(shè)施改造等工作；國(guó)電電力酒泉熱力有限公司按照《酒泉市城市供熱管理辦法》、《酒泉市城市供用熱監(jiān)督管理暫行辦法》和市政公用設(shè)施管理的有關(guān)規(guī)定，承擔(dān)熱電聯(lián)產(chǎn)市區(qū)集中供熱設(shè)施的安全運(yùn)行、保障、維護(hù)管理職責(zé)，為居民提供優(yōu)質(zhì)高效的服務(wù)，服從供熱行政主管部門的監(jiān)管。
建設(shè)、規(guī)劃、公安、民政、人防、交通、房管、公路等各相關(guān)部門根據(jù)各自職能配合做好道路開挖恢復(fù)、交通指揮協(xié)調(diào)等事宜，做好道路安全防護(hù)警示標(biāo)志、標(biāo)牌設(shè)臵，確保車輛和行人安全通行；電信、移動(dòng)等通訊企業(yè)和相關(guān)單位根據(jù)施工地段地下管線的產(chǎn)權(quán)歸屬，協(xié)助建設(shè)單位做好管線交叉穿越。
?。ǘ┵Y金來(lái)源
酒泉市政府負(fù)責(zé)籌措資金2.5億元，從2012年起三年內(nèi)全部歸集到位，2012年6月底前到位8333萬(wàn)元，2013年4月底前到位8333萬(wàn)元，2014年4月底前到位8333萬(wàn)元，其余1.9億元資金由國(guó)電電力發(fā)展股份有限公司投資；2012年度工程啟動(dòng)資金1億元，由酒泉市政府擔(dān)保，國(guó)電電力酒泉熱力有限公司通過(guò)銀行分期分批貸款解決。
?。ㄈ┙ㄔO(shè)運(yùn)營(yíng)
項(xiàng)目建設(shè)。為保證項(xiàng)目整體在設(shè)計(jì)、建造、進(jìn)度和質(zhì)量等方面的完整性，同時(shí)為避免工程銜接以及建管、協(xié)調(diào)等復(fù)雜問(wèn)題，該項(xiàng)目由國(guó)電電力酒泉熱力有限公司代表國(guó)電電力發(fā)展股份有限公司負(fù)責(zé)組織建設(shè)，市政府成立項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行協(xié)調(diào)、監(jiān)督。
項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)。根據(jù)《酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱項(xiàng)目合作協(xié)議》規(guī)定，由國(guó)電電力酒泉熱力有限公司作為一級(jí)運(yùn)營(yíng)商負(fù)責(zé)提供熱源及一級(jí)管網(wǎng)的運(yùn)營(yíng)和管理，換熱站出口閥門至終端熱用戶的二級(jí)熱網(wǎng)系統(tǒng)，由肅州區(qū)政府確定二級(jí)運(yùn)營(yíng)商負(fù)責(zé)管理維護(hù)和運(yùn)營(yíng)，并按照適用法律和合作協(xié)議規(guī)定獲取熱費(fèi)收益。
項(xiàng)目移交。特許經(jīng)營(yíng)期結(jié)束后，肅州區(qū)政府接受資產(chǎn)并履行經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，合理調(diào)配利用資源，充分發(fā)揮國(guó)有資產(chǎn)效益。
?。ㄋ模﹥r(jià)格機(jī)制
市政府與國(guó)電電力發(fā)展股份有限公司的焦點(diǎn)之一就是在政府合理補(bǔ)償機(jī)制下，社會(huì)投資機(jī)構(gòu)能為社會(huì)提供優(yōu)質(zhì)的運(yùn)營(yíng)服務(wù)，既達(dá)到規(guī)定的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)自身還能獲得一定的利潤(rùn)。雙方約定政府根據(jù)當(dāng)期煤、水、電以及集中供熱系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)等成本核定供熱價(jià)格。由于市場(chǎng)等因素造成企業(yè)所收取熱費(fèi)無(wú)法盈利時(shí)，按照國(guó)家《關(guān)于建立煤熱價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制的指導(dǎo)意見》相關(guān)規(guī)定，實(shí)施煤熱價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制，以本地第四季度煤價(jià)為基準(zhǔn)，以不少于一年為聯(lián)動(dòng)周期。當(dāng)煤炭?jī)r(jià)格漲幅達(dá)到或超過(guò)10%時(shí)，市政府將根據(jù)規(guī)定相應(yīng)調(diào)高熱價(jià)或給予補(bǔ)貼，保證國(guó)電電力酒泉熱力有限公司的合理利潤(rùn)；相反，當(dāng)煤炭?jī)r(jià)格跌幅達(dá)到或超過(guò)10%時(shí)，在相同聯(lián)動(dòng)機(jī)制下，政府也將調(diào)低熱價(jià)。
（五）風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制
1、風(fēng)險(xiǎn)類型
本項(xiàng)目在建設(shè)運(yùn)營(yíng)時(shí)面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：一是政策風(fēng)險(xiǎn)，主要是政策變更或法律變更給項(xiàng)目帶來(lái)的不利影響；二是金融風(fēng)險(xiǎn)，主要是國(guó)家金融環(huán)境發(fā)生變化、通貨膨脹、匯率或利率變動(dòng)對(duì)項(xiàng)目融資和運(yùn)營(yíng)帶來(lái)直接或間接影響；三是建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中遇到的影響項(xiàng)目安全、質(zhì)量和工期等的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括圖紙變更、設(shè)計(jì)變更、原材料和設(shè)備等不能及時(shí)到位、征拆拖延、出現(xiàn)重大安全質(zhì)量事故、工期延誤及不能按時(shí)完工等；四是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程中由于各種原因引起的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括各級(jí)供熱運(yùn)營(yíng)商因經(jīng)營(yíng)管理不善所導(dǎo)致的收入減少、成本增加等風(fēng)險(xiǎn)；五是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，存在煤、電、水價(jià)格波動(dòng)等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括熱費(fèi)收取，能源價(jià)格上漲等；六是環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，為滿足環(huán)境保護(hù)法規(guī)相關(guān)要求而增加的支出或是由于違反法律法規(guī)要求造成環(huán)境污染或破壞而承擔(dān)的額外費(fèi)用和賠償?shù)取?br />
2、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則
PPP模式下風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則主要有：一是風(fēng)險(xiǎn)和控制力一致的原則，即風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該由最有能力控制的或控制該風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的成本最低的一方承擔(dān)，也就是誰(shuí)可控、誰(shuí)承擔(dān)。二是風(fēng)險(xiǎn)和收益相對(duì)稱的原則，即誰(shuí)獲取了收益，誰(shuí)就承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；誰(shuí)獲取的收益高，誰(shuí)就承擔(dān)較高的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)不可遇見或各方責(zé)權(quán)難以明確辨析的風(fēng)險(xiǎn)則遵循友好協(xié)商共同解決的原則。
3、風(fēng)險(xiǎn)和收益平衡機(jī)制
經(jīng)過(guò)探索，酒泉市城區(qū)熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱項(xiàng)目設(shè)立了以下平衡風(fēng)險(xiǎn)和收益的機(jī)制：
一是供熱定價(jià)機(jī)制。集中供熱工程屬于民生工程，涉及居民的切身利益，因此供熱價(jià)格實(shí)行政府定價(jià)。在投運(yùn)第一年按照國(guó)電電力酒泉熱力有限公司出廠熱價(jià)25.5元/吉焦結(jié)算，二級(jí)運(yùn)營(yíng)商向居民按照20.5元/平方米收取熱費(fèi)。
二是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問(wèn)題上，政府和國(guó)電公司明確了如果超出主熱源規(guī)劃的888萬(wàn)平方米供熱面積以外的熱用戶，接入時(shí)按50元/平方米收取入網(wǎng)設(shè)施改造費(fèi)，超出涉及范圍的一級(jí)管網(wǎng)建設(shè)，另行協(xié)商解決。
三是資本退出機(jī)制。城市集中供熱屬于民生工程，具有公益性，當(dāng)遇到不可抗力或不可預(yù)見事件對(duì)其運(yùn)營(yíng)造成嚴(yán)重影響時(shí)，政府有義務(wù)介入以保證正常系統(tǒng)安全運(yùn)行，從而確保城市居民的利益。如果國(guó)電電力酒泉熱力有限公司因?yàn)樽陨斫?jīng)營(yíng)不善、違約等行為導(dǎo)致工程建設(shè)或正常經(jīng)營(yíng)難以為繼，政府將介入并接管項(xiàng)目資產(chǎn)。
三、借鑒價(jià)值
?。ㄒ唬?shí)施效果
PPP模式在酒泉市城區(qū)熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱項(xiàng)目的應(yīng)用，取得了以下效果：一是緩解了政府對(duì)城區(qū)集中供熱建設(shè)的融資壓力，為政府分擔(dān)了43%的投融資壓力；二是提高了城區(qū)集中供熱建設(shè)、運(yùn)營(yíng)效率；三是引進(jìn)了先進(jìn)的技術(shù)和運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)。
?。ǘ┦痉秲r(jià)值
由于該項(xiàng)目是對(duì)現(xiàn)有電廠余熱的綜合利用，因此在項(xiàng)目合作對(duì)象上不具有競(jìng)爭(zhēng)性，此類項(xiàng)目如何有效開展項(xiàng)目采購(gòu)和交易談判，在當(dāng)時(shí)的政策和程序角度還有可完善之處。但是作為西部地區(qū)開展的政府與社會(huì)資本合作，本項(xiàng)目仍有很多經(jīng)驗(yàn)可資借鑒。
1、積極尋找雙方戰(zhàn)略契合點(diǎn)
本項(xiàng)目是酒泉市一項(xiàng)重要的民生工程，政府方戰(zhàn)略目標(biāo)在于按期建成投運(yùn)，提供高效優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)，同時(shí)深化與央企合作、促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展；社會(huì)資本方目標(biāo)是加大在酒泉地區(qū)的項(xiàng)目發(fā)展力度，提高投資綜合效益。項(xiàng)目的實(shí)施，實(shí)現(xiàn)了雙方戰(zhàn)略契合，在解決酒泉市城區(qū)供熱能力不足、促進(jìn)節(jié)能減排的同時(shí)，國(guó)電電力酒泉發(fā)電有限公司實(shí)現(xiàn)了發(fā)電余熱有效地利用，提升了總體收益，實(shí)現(xiàn)了政府和企業(yè)的雙贏。
2、及時(shí)完善配套制度
本項(xiàng)目是酒泉市在供熱領(lǐng)域首次大規(guī)模引入社會(huì)資本，具有很強(qiáng)的探索性。為確保工作有效推進(jìn)，酒泉市先后出臺(tái)了多項(xiàng)配套政策，如：《酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)市區(qū)供熱工程實(shí)施總體方案》、《酒泉市城市供熱管理辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步理順酒泉市城區(qū)供熱管理相關(guān)工作意見》等。這些制度為項(xiàng)目依法依規(guī)正確實(shí)施起到了保駕護(hù)航作用。
3、做好信息公開
由于項(xiàng)目實(shí)施范圍廣、周期長(zhǎng)，對(duì)群眾生產(chǎn)生活產(chǎn)生一定影響。酒泉市政府注意信息公開，在做好項(xiàng)目宣傳的同時(shí)，及時(shí)向社會(huì)公布項(xiàng)目進(jìn)展，為項(xiàng)目實(shí)施創(chuàng)造良好外部環(huán)境。
陜西南溝門水利樞紐工程項(xiàng)目
一、項(xiàng)目概況
?。ㄒ唬╉?xiàng)目背景
陜西南溝門水利樞紐工程位于延安市黃陵縣境內(nèi)，水庫(kù)壩址位于北洛河支流葫蘆河河口上游約3公里處，距延安市約120公里，距西安市約180公里。該項(xiàng)目及其配套供水工程主要向延安南部重點(diǎn)能源化工項(xiàng)目供水。該項(xiàng)目被列入延安市“十一五”、“十二五”重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目，是延安市“引水興工，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型”發(fā)展戰(zhàn)略的重要支撐，對(duì)延安經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展意義重大。
陜西南溝門水利樞紐工程為大（Ⅱ）型工程，由南溝門水庫(kù)和引洛入葫工程組成。南溝門水庫(kù)由大壩、溢洪道、導(dǎo)流泄洪洞、引水發(fā)電洞、電站等五部分組成，最大壩高65米，總庫(kù)容2億立方米。引洛入葫工程由馬家河低壩引水工程和輸水隧洞兩部分組成，每年從洛河向南溝門水庫(kù)調(diào)水4424萬(wàn)立方米，可有效解決葫蘆河水量不足問(wèn)題。
項(xiàng)目建成后，年均可供水1.2億立方米，可有效解決制約延安南部經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的水資源瓶頸問(wèn)題。同時(shí)，年可利用供水發(fā)電約800萬(wàn)度，有效提高水資源利用率。
?。ǘ╉?xiàng)目進(jìn)展
該工程于2011 年全面開工建設(shè)。截至目前，該工程前期供電工程、道路工程、導(dǎo)流泄洪洞工程已投入使用。大壩工程于2014 年6 月完成大壩填筑（壩高65 米），8 月通過(guò)大壩安全鑒定，12 月順利下閘蓄水。引水發(fā)電洞、溢洪道、電站、引洛入葫輸水隧洞、馬家河低壩引水樞紐等工程基本完工。
二、項(xiàng)目運(yùn)作模式
?。ㄒ唬┙ㄔO(shè)管理體制
政府出資方為延安水務(wù)投資建設(shè)有限責(zé)任公司，社會(huì)方為陜西延長(zhǎng)石油投資有限公司、華能國(guó)際電力開發(fā)公司。供水對(duì)象主要是延安煉油廠、延安石化廠、延能化公司、華能延安電廠等陜西延長(zhǎng)石油投資有限公司和華能國(guó)際電力開發(fā)公司關(guān)聯(lián)方。
?。ǘ┖献鳈C(jī)制
該項(xiàng)目采用“股東資本金出資+股東擔(dān)保貸款”的模式。2004 年，該項(xiàng)目由陜西省交由延安市負(fù)責(zé)，原計(jì)劃由延安市財(cái)政出資建設(shè)。但因項(xiàng)目投資過(guò)大，資金落實(shí)困難，延安市政府研究同意引入社會(huì)投資人共同投資建設(shè)。2008 年，延安市政府先后邀請(qǐng)相關(guān)企業(yè)商洽該項(xiàng)目合作事宜，經(jīng)多輪談判，與陜西延長(zhǎng)石油投資有限公司、華能國(guó)際電力開發(fā)公司簽訂了《項(xiàng)目合作意向書》。
該項(xiàng)目概算總投資19.21 億元，其中資本金54,540 萬(wàn)元、貸款137,560 萬(wàn)元。為解決項(xiàng)目建設(shè)資金問(wèn)題，延安市于2009 年批準(zhǔn)成立延安水務(wù)投資建設(shè)有限責(zé)任公司，作為政府投資主體，與陜西延長(zhǎng)石油投資有限公司和華能國(guó)際電力開發(fā)公司按40%：30%：30%比例出資54,540萬(wàn)元資本金，組建延安南溝門水利樞紐工程有限責(zé)任公司作為項(xiàng)目法人，負(fù)責(zé)南溝門水利樞紐工程建設(shè)運(yùn)營(yíng)管理。銀行貸款由項(xiàng)目公司的三方股東按40%：30%：30%比例擔(dān)保，其中延安水務(wù)投資建設(shè)有限責(zé)任公司55,024萬(wàn)元、陜西延長(zhǎng)石油投資有限公司41,268萬(wàn)元、華能國(guó)際電力開發(fā)公司41,268萬(wàn)元。
三、借鑒意義
南溝門水利樞紐工程的成功建設(shè)運(yùn)營(yíng)，有效解決了延安經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水資源瓶頸問(wèn)題，作為準(zhǔn)公益性項(xiàng)目，為投資方帶來(lái)一定收益的同時(shí)，能夠保證投資人關(guān)聯(lián)企業(yè)用水。該項(xiàng)目的順利實(shí)施，對(duì)如何引入社會(huì)資本參與水利工程建設(shè)，提升建設(shè)運(yùn)營(yíng)水平具有一定參考價(jià)值。
?。ㄒ唬┎捎?ldquo;資本金+擔(dān)保貸款”的模式解決資金缺口
該項(xiàng)目使用社會(huì)投資經(jīng)營(yíng)主體的自有資金和擔(dān)保貸款，替代了部分政府財(cái)政出資，解決了資金缺口問(wèn)題。這一模式對(duì)于以供水為主經(jīng)營(yíng)性較強(qiáng)的水利項(xiàng)目具有較強(qiáng)示范價(jià)值。
?。ǘ┩ㄟ^(guò)競(jìng)爭(zhēng)性談判擇優(yōu)選擇社會(huì)投資主體
考慮該項(xiàng)目資金需量求大且具有較好的財(cái)務(wù)收益，當(dāng)?shù)卣?qǐng)多方投資主體進(jìn)行洽商談判，采用競(jìng)爭(zhēng)方式擇優(yōu)與社會(huì)投資主體簽訂了合作以及項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)協(xié)議等。
?。ㄈ┩晟品ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu)提高經(jīng)營(yíng)管理水平
該項(xiàng)目由三方股東按《公司法》要求組建，完全按照現(xiàn)代企業(yè)模式運(yùn)行，建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)，在項(xiàng)目建設(shè)管理、運(yùn)行管理、產(chǎn)品服務(wù)中均嚴(yán)格制定有關(guān)規(guī)章制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，不僅可以有效保障投資者權(quán)益，同時(shí)也有助于提高工程建設(shè)運(yùn)營(yíng)效率，保障工程順利建設(shè)和安全運(yùn)營(yíng)。
?。ㄋ模┩ㄟ^(guò)各投資方優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)推進(jìn)項(xiàng)目順利進(jìn)行
政府投資主體在項(xiàng)目前期工作中積極發(fā)揮了協(xié)調(diào)作用，確保了項(xiàng)目建設(shè)前期工作的順利推進(jìn)。陜西延長(zhǎng)石油投資有限公司、華能國(guó)際電力開發(fā)公司等企業(yè)發(fā)揮資金優(yōu)勢(shì)，確保資本金和銀行貸款足額到位，同時(shí)又作為用水需求主體，在項(xiàng)目建成后得到了充足的供水保證。
深圳大運(yùn)中心項(xiàng)目
一、項(xiàng)目概況
深圳大運(yùn)中心位于深圳市龍崗區(qū)龍翔大道，距離市中心約15公里，是深圳舉辦2011年第26屆世界大學(xué)生夏季運(yùn)動(dòng)會(huì)的主場(chǎng)館區(qū)，也是深圳實(shí)施文化立市戰(zhàn)略、發(fā)展體育產(chǎn)業(yè)、推廣全民健身的中心區(qū)。
大運(yùn)中心含“一場(chǎng)兩館”，即體育場(chǎng)、體育館和游泳館，總投資約41億元，位于深圳龍崗中心城西區(qū)。大運(yùn)中心工程量巨大，南北長(zhǎng)約1050米，東西寬約990米，總用地面積52.05萬(wàn)平方米，總建筑面積29萬(wàn)平方米，場(chǎng)平面積相當(dāng)于132個(gè)標(biāo)準(zhǔn)足球場(chǎng)。其中，體育場(chǎng)總體高度53米，地上建筑五層，地下一層，于2010年底完工，成為深圳地標(biāo)性建筑。
世界大學(xué)生夏季運(yùn)動(dòng)會(huì)成功舉辦之后，深圳大運(yùn)中心的運(yùn)營(yíng)維護(hù)遇到了難題，每年高達(dá)6000萬(wàn)元的維護(hù)成本成為深圳市政府的沉重負(fù)擔(dān)。
二、運(yùn)作模式
?。ㄒ唬╉?xiàng)目結(jié)構(gòu)
本項(xiàng)目采用ROT模式，即龍崗區(qū)政府將政府投資建成的大運(yùn)場(chǎng)館交給佳兆業(yè)集團(tuán)以總運(yùn)營(yíng)商的身份進(jìn)行運(yùn)營(yíng)管理，雙方40年約定期限屆滿后，再由佳兆業(yè)將全部設(shè)施移交給政府部門。
佳兆業(yè)接管大運(yùn)中心并不涉及房地產(chǎn)開發(fā)。為破解賽后場(chǎng)館持續(xù)虧損的難題，深圳市政府同意把大運(yùn)中心周邊1 平方公里的土地資源交給龍崗區(qū)開發(fā)運(yùn)營(yíng)，并與大運(yùn)中心聯(lián)動(dòng)對(duì)接，原則上不得在大運(yùn)中心“紅線”內(nèi)新建建筑物。佳兆業(yè)依托于場(chǎng)館的平臺(tái)，把體育與文化乃至?xí)埂⑸虡I(yè)有機(jī)串聯(lián)起來(lái)，把體育產(chǎn)業(yè)鏈植入到商業(yè)運(yùn)營(yíng)模式中，對(duì)化解大型體育場(chǎng)館賽后運(yùn)營(yíng)財(cái)務(wù)可持續(xù)性難題進(jìn)行了有益嘗試。
深圳大運(yùn)中心項(xiàng)目結(jié)構(gòu)如下：
圖 深圳大運(yùn)中心項(xiàng)目結(jié)構(gòu)
1、佳兆業(yè)集團(tuán)與龍崗區(qū)政府簽訂“一場(chǎng)兩館”ROT 主協(xié)議，獲得40 年的修建和運(yùn)營(yíng)管理權(quán)；
2、佳兆業(yè)集團(tuán)成立項(xiàng)目公司，作為深圳大運(yùn)中心項(xiàng)目的配套商業(yè)建設(shè)及全部運(yùn)營(yíng)管理的平臺(tái)，財(cái)政對(duì)項(xiàng)目公司給予五年補(bǔ)貼；
3、項(xiàng)目公司與專業(yè)運(yùn)營(yíng)公司簽訂運(yùn)營(yíng)協(xié)議，與常駐球隊(duì)和賽事機(jī)構(gòu)簽訂場(chǎng)館租賃協(xié)議，與保險(xiǎn)公司簽訂保險(xiǎn)協(xié)議，與供電企業(yè)簽訂供電協(xié)議，與金融機(jī)構(gòu)簽訂融資協(xié)議，與媒體單位簽訂播報(bào)協(xié)議。
?。ǘ┙灰走^(guò)程
龍崗區(qū)政府為完成深圳大運(yùn)中心運(yùn)營(yíng)商的選聘工作，成立選聘工作領(lǐng)導(dǎo)小組，參照國(guó)內(nèi)外大型體育場(chǎng)館的運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)編制了運(yùn)營(yíng)商選聘核心邊界條件、招商推介手冊(cè)及選聘工作流程，采取邊考察邊推介的方式，迅速開展對(duì)北京、上海、天津等3個(gè)城市8個(gè)典型場(chǎng)館的考察調(diào)研，同時(shí)與國(guó)內(nèi)外多家知名運(yùn)營(yíng)商進(jìn)行了多次接觸、洽談。
結(jié)合企業(yè)的競(jìng)聘意愿和綜合考察情況，邀請(qǐng)七位分別具有北京奧運(yùn)會(huì)、上海世博會(huì)、廣州亞運(yùn)會(huì)運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的職業(yè)經(jīng)理人和體育產(chǎn)業(yè)、規(guī)劃、財(cái)務(wù)方面的專家學(xué)者組成篩選團(tuán)隊(duì)，對(duì)4家綜合實(shí)力強(qiáng)的潛在運(yùn)營(yíng)商的資歷、運(yùn)營(yíng)管理、改造及修建、財(cái)務(wù)等五個(gè)方面21項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行審查、甄選，專家現(xiàn)場(chǎng)投票推薦了2家最優(yōu)談判對(duì)象，經(jīng)過(guò)區(qū)政府常務(wù)會(huì)議審議，確定佳兆業(yè)集團(tuán)為首選談判對(duì)象，經(jīng)過(guò)2個(gè)多月的多輪談判，最后選定實(shí)力雄厚、社會(huì)責(zé)任感強(qiáng)的佳兆業(yè)集團(tuán)作為大運(yùn)中心總運(yùn)營(yíng)商。
2013年1月，佳兆業(yè)集團(tuán)深圳有限公司與深圳市龍崗區(qū)文體旅游簽訂修建-運(yùn)營(yíng)-移交（ROT）協(xié)議，協(xié)議規(guī)定佳兆業(yè)集團(tuán)擁有項(xiàng)目40年的運(yùn)營(yíng)管理期，前5年政府給予每年不超過(guò)3000萬(wàn)元的補(bǔ)貼，同時(shí)要求佳兆業(yè)在5年內(nèi)完成不低于6億元人民幣的修建及配套商業(yè)修建工程的全部投資。運(yùn)營(yíng)期間，項(xiàng)目設(shè)立由佳兆業(yè)項(xiàng)目公司與龍崗區(qū)政府雙方共同管理的調(diào)蓄基金，調(diào)蓄基金從運(yùn)營(yíng)利潤(rùn)中提取，基金主要用于場(chǎng)館的日常維護(hù)，增加賽事活動(dòng)數(shù)量，提升賽事活動(dòng)檔次等。
?。ㄈ╉?xiàng)目特點(diǎn)
深圳大運(yùn)中心項(xiàng)目主要有以下幾個(gè)特點(diǎn)：
首先，深圳大運(yùn)中心項(xiàng)目是PPP模式在文體領(lǐng)域應(yīng)用的典范，為政府解決大型賽事結(jié)束后場(chǎng)館永續(xù)利用和經(jīng)營(yíng)難題提供了解決方案。
其次，深圳大運(yùn)中心項(xiàng)目采取總運(yùn)營(yíng)商與專業(yè)團(tuán)隊(duì)共同運(yùn)營(yíng)的模式，由實(shí)力雄厚的總運(yùn)營(yíng)商引入AEG、英皇集團(tuán)、體育之窗等具有國(guó)內(nèi)外賽事、演藝資源和場(chǎng)館運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)共同承擔(dān)運(yùn)營(yíng)職責(zé)。
第三，構(gòu)建了商業(yè)-場(chǎng)館-片區(qū)的聯(lián)動(dòng)商業(yè)模式，創(chuàng)立運(yùn)營(yíng)調(diào)蓄基金，通過(guò)商業(yè)運(yùn)作反哺場(chǎng)館運(yùn)營(yíng)，進(jìn)而由場(chǎng)館帶來(lái)的人流帶動(dòng)大運(yùn)新城開發(fā)建設(shè)。
第四，引入財(cái)政資金支持，通過(guò)前五年運(yùn)營(yíng)和賽事財(cái)政補(bǔ)貼、演藝專項(xiàng)補(bǔ)貼等方式，扶持總運(yùn)營(yíng)商引進(jìn)更多更好的賽事和演藝活動(dòng)，盡快提升場(chǎng)館的人氣和檔次。
第五，建立運(yùn)營(yíng)績(jī)效考核機(jī)制，每年由管理部門對(duì)總運(yùn)營(yíng)商進(jìn)行績(jī)效評(píng)估和公眾滿意度測(cè)評(píng)，并邀請(qǐng)有國(guó)際化場(chǎng)館運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)做出第三方評(píng)估。將考核評(píng)估與獎(jiǎng)勵(lì)掛鉤，成立由文體旅游、發(fā)改、財(cái)政、公安、交通、城管等相關(guān)職能部門組成的運(yùn)營(yíng)監(jiān)管協(xié)調(diào)服務(wù)機(jī)構(gòu)，協(xié)助總運(yùn)營(yíng)商做好運(yùn)營(yíng)。
三、借鑒價(jià)值
大賽后大型體育場(chǎng)館運(yùn)營(yíng)是個(gè)眾所周知的世界性難題，在每一次大型賽事后主辦城市的場(chǎng)館運(yùn)營(yíng)便會(huì)出現(xiàn)困境，該現(xiàn)象被稱為“蒙特利爾陷阱”。1976年加拿大蒙特利爾奧運(yùn)會(huì)，致使蒙特利爾財(cái)政負(fù)擔(dān)持續(xù)20多年；1998年日本長(zhǎng)野冬奧會(huì)后，場(chǎng)館設(shè)施高額維護(hù)費(fèi)導(dǎo)致長(zhǎng)野經(jīng)濟(jì)舉步維艱；2000年悉尼奧運(yùn)會(huì)后部分場(chǎng)館一直虧損。全國(guó)34個(gè)省會(huì)城市的運(yùn)動(dòng)場(chǎng)館，超過(guò)95%都是虧損的。北京奧運(yùn)會(huì)和廣州亞運(yùn)會(huì)，大量場(chǎng)館在賽后遭遇了不同程度的困境，部分位置偏僻的場(chǎng)館甚至出現(xiàn)長(zhǎng)期閑置。
深圳大運(yùn)中心項(xiàng)目采取的總運(yùn)營(yíng)商與專業(yè)團(tuán)隊(duì)共同運(yùn)營(yíng)大運(yùn)中心的模式為項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)質(zhì)量的保障奠定了基礎(chǔ)。項(xiàng)目建立運(yùn)營(yíng)調(diào)蓄基金，通過(guò)商業(yè)運(yùn)作反哺場(chǎng)館運(yùn)營(yíng)的資金管理辦法為平衡大運(yùn)場(chǎng)館日常維護(hù)費(fèi)用提供了資金渠道。從國(guó)內(nèi)其他大型場(chǎng)館的運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，僅僅依靠場(chǎng)館的租賃費(fèi)用難以為繼場(chǎng)館的日常維護(hù)費(fèi)用，龍崗區(qū)政府與佳兆業(yè)集團(tuán)吸取國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)劃撥方式將部分商業(yè)用地交由總運(yùn)營(yíng)商開發(fā)利用，以此產(chǎn)生的利潤(rùn)來(lái)彌補(bǔ)大運(yùn)場(chǎng)館日常運(yùn)營(yíng)的虧損情況，創(chuàng)造性的提出由政府方和運(yùn)營(yíng)方共同管理的調(diào)蓄基金的做法值得在更廣范圍內(nèi)推廣。
此外，該項(xiàng)目在運(yùn)營(yíng)初期引入了有力的政府補(bǔ)貼機(jī)制，有效地緩解了大型場(chǎng)館運(yùn)營(yíng)之初通常出現(xiàn)的較大額度的收不抵支狀況，降低總運(yùn)營(yíng)商的資金壓力。
蘇州市吳中靜脈園垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目
一、項(xiàng)目概況
?。ㄒ唬╉?xiàng)目背景
進(jìn)入21世紀(jì)后，蘇州市城市化進(jìn)程全面加快，但越來(lái)越多的城市生活垃圾與日益惡化的環(huán)境等伴隨而來(lái)，解決垃圾圍城問(wèn)題迫在眉睫，但蘇州市唯一的生活垃圾填埋場(chǎng)（七子山垃圾填埋場(chǎng)）已無(wú)法承受每年近百萬(wàn)噸的新增垃圾帶來(lái)的環(huán)境影響，政府亟需全新的解決方案。市政府對(duì)多個(gè)國(guó)內(nèi)垃圾處理的投資商進(jìn)行全面考察后，最終選擇與光大國(guó)際合作推進(jìn)固體廢棄物處置方面的首個(gè)BOT項(xiàng)目，正式拉開了蘇州市與社會(huì)資本在垃圾處理行業(yè)的合作序幕。
?。ǘ┙ㄔO(shè)內(nèi)容與規(guī)模
蘇州市垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目由一、二、三期工程組成，總投資超過(guò)18億元人民幣，設(shè)計(jì)日處理規(guī)模為3550噸，年焚燒生活垃圾150萬(wàn)噸，上網(wǎng)電量4億度，是目前國(guó)內(nèi)已經(jīng)投運(yùn)的最大的生活垃圾焚燒發(fā)電廠之一。項(xiàng)目采用國(guó)際先進(jìn)的機(jī)械爐排技術(shù)，焚燒爐、煙氣凈化系統(tǒng)、自動(dòng)控制、在線檢測(cè)等關(guān)鍵設(shè)備均采用國(guó)際知名公司成熟產(chǎn)品，煙氣排放指標(biāo)全面達(dá)到歐盟2000標(biāo)準(zhǔn)，二噁英排放小于0.1納克毒性當(dāng)量每立方米。
項(xiàng)目一期工程配置3臺(tái)350噸/天機(jī)械爐排焚燒爐，2臺(tái)9兆瓦/小時(shí)凝汽式汽輪發(fā)電機(jī)組，采用半干法加布袋除塵、活性炭吸附的煙氣治理技術(shù)，煙氣排放執(zhí)行歐盟I號(hào)標(biāo)準(zhǔn)，日焚燒處理生活垃圾1000噸左右，各項(xiàng)生產(chǎn)指標(biāo)在國(guó)內(nèi)垃圾焚燒發(fā)電廠中均處于領(lǐng)先地位。二期工程新增日處理垃圾能力1000噸，三期工程日處理能力1550噸，并預(yù)留500噸能力。為配套焚燒廠的建設(shè)，蘇州市政府與光大國(guó)際繼續(xù)采取BOT方式，先后建成了沼氣發(fā)電、危險(xiǎn)廢棄物安全處置中心、垃圾滲濾液處置等項(xiàng)目。同時(shí)，在政府的主導(dǎo)下，餐廚垃圾處理等其他固體廢棄物處置項(xiàng)目也相繼落戶該區(qū)域內(nèi)。這些項(xiàng)目相互配套形成了一定的集約效應(yīng)和循環(huán)效應(yīng)，為蘇州城市化發(fā)展做出了積極的貢獻(xiàn)。
截止2014年底，蘇州垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目累計(jì)已處理生活垃圾761.91萬(wàn)噸，上網(wǎng)電量19.39億千瓦時(shí)，相當(dāng)于節(jié)約標(biāo)煤111.97萬(wàn)噸，減排二氧化碳255萬(wàn)噸。
（三）實(shí)施進(jìn)度
2003年9月，蘇州市政府與光大國(guó)際簽署了垃圾焚燒發(fā)電廠一期項(xiàng)目BOT合作協(xié)議，項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期為25.5年（含建設(shè)期）。2006年7月，蘇州垃圾焚燒發(fā)電一期項(xiàng)目建成并正式投運(yùn)，蘇州市生活垃圾處置格局由傳統(tǒng)的、單一的填埋處置形式，轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;填埋為主、焚燒為輔”的形式。
2008年2月，垃圾焚燒二期項(xiàng)目開工建設(shè)，并于2009年5月建成投運(yùn)。二期項(xiàng)目建成后，蘇州市生活垃圾處理實(shí)現(xiàn)了“焚燒為主、填埋為輔”。
為了最大限度地保護(hù)環(huán)境，提高環(huán)境承載能力，更好地實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，蘇州市政府與光大國(guó)際決定在原有成功合作的基礎(chǔ)上，繼續(xù)采用BOT合作方式，于2011年9月進(jìn)行焚燒三期工程建設(shè)，并于2013年1月投入商業(yè)運(yùn)行。至此，蘇州市生活垃圾基本實(shí)現(xiàn)“全焚燒、零填埋”。
二、運(yùn)作模式
?。ㄒ唬└鞣街黧w
項(xiàng)目合作雙方分別為蘇州市政府和光大國(guó)際。選擇光大國(guó)際作為合作者的考慮主要是其“中央企業(yè)、外資企業(yè)、上市公司、實(shí)業(yè)公司”的四重身份，具備較強(qiáng)的項(xiàng)目實(shí)施能力。項(xiàng)目由蘇州市市政公用局代表市政府簽約；光大國(guó)際方面由江蘇蘇能垃圾發(fā)電有限公司（后更名光大環(huán)保能源（蘇州）有限公司）簽約。由蘇州市市政公用局代表市政府授權(quán)該公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和移交。
雙方簽訂《蘇州市垃圾處理服務(wù)特許權(quán)協(xié)議》，并于2006、2007、2009等年度分別據(jù)其中具體條款變更事項(xiàng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議。
?。ǘ┖献鳈C(jī)制
項(xiàng)目分三期采用BOT方式建設(shè)，其中一期工程項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期為25.5年（含建設(shè)期），二期工程特許經(jīng)營(yíng)期23年，三期工程設(shè)定建設(shè)期兩年，并將整體項(xiàng)目合作期延長(zhǎng)3年，至2032年。在此合作模式下，市政府充分發(fā)揮其監(jiān)管作用并建立較為完善的監(jiān)管體系，主要包括三方面：
首先，項(xiàng)目所在地鎮(zhèn)政府對(duì)產(chǎn)業(yè)園相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行長(zhǎng)期駐廠監(jiān)管，并在廠內(nèi)分別設(shè)有辦公地點(diǎn)，對(duì)煙氣、爐渣、飛灰等處置情況進(jìn)行監(jiān)管；相關(guān)職能部門成立的監(jiān)管中心，有專人24小時(shí)聯(lián)網(wǎng)監(jiān)督重要的生產(chǎn)數(shù)據(jù)。
其次，垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目的所有煙氣排放均已實(shí)現(xiàn)在線公布，通過(guò)廠門口60平方米的電子顯示屏向公眾公示；且所有環(huán)保數(shù)據(jù)第一時(shí)間通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)江h(huán)衛(wèi)處監(jiān)管中心、區(qū)、市環(huán)保局，實(shí)現(xiàn)了政府對(duì)運(yùn)行的實(shí)時(shí)監(jiān)管。
再次，政府部門每年兩次委托市級(jí)以上政府環(huán)保監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目開展定期及不定期的常規(guī)煙氣檢測(cè)及二噁英檢測(cè)，企業(yè)每年兩次委托第三方對(duì)環(huán)境各項(xiàng)指標(biāo)檢測(cè)，確保項(xiàng)目運(yùn)行中的環(huán)境安全。其中，二噁英每年共檢測(cè)四次，由省環(huán)境監(jiān)測(cè)站檢測(cè)兩次，項(xiàng)目公司自檢兩次，其它環(huán)境空氣、生產(chǎn)廢水、回用水檢測(cè)頻率已達(dá)到每月兩次。從檢測(cè)結(jié)果來(lái)看，各項(xiàng)煙氣排放指標(biāo)長(zhǎng)期、穩(wěn)定達(dá)到歐盟2000標(biāo)準(zhǔn)。
表1蘇州垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目2014年度污染物排放情況表（均值）
（三）社會(huì)資本收益機(jī)制
項(xiàng)目依靠經(jīng)營(yíng)凈現(xiàn)金流收回投資、獲得收益。項(xiàng)目收入主要有兩部分構(gòu)成：
1、垃圾處理費(fèi)。雙方最初約定項(xiàng)目基期每噸垃圾處理費(fèi)為90元，當(dāng)年垃圾處理費(fèi)在基期處理費(fèi)基礎(chǔ)上，按照江蘇省統(tǒng)計(jì)局公布的居民消費(fèi)品價(jià)格指數(shù)CPI（累計(jì)變動(dòng)3%情況下）進(jìn)行調(diào)整。后由于住建部調(diào)整城市垃圾處理收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、新建項(xiàng)目投運(yùn)辦法的原因，雙方于2006年及之后多次簽訂補(bǔ)充協(xié)議，進(jìn)行調(diào)整。
2、上網(wǎng)電價(jià)。上網(wǎng)電價(jià)部分執(zhí)行有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，一期工程為0.575元/度，二、三期工程為0.636元/度。
項(xiàng)目公司除負(fù)擔(dān)正常經(jīng)營(yíng)支出外，還需要負(fù)擔(dān)蘇州市部分節(jié)能環(huán)保宣傳費(fèi)用。
三、借鑒價(jià)值
（一）實(shí)施效果
本項(xiàng)目是國(guó)內(nèi)較為成功實(shí)施的“靜脈產(chǎn)業(yè)園”案例。蘇州市垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目自2006年建成投運(yùn)以來(lái)，在實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，不忘自覺履行環(huán)保企業(yè)的各項(xiàng)社會(huì)責(zé)任和環(huán)境責(zé)任。項(xiàng)目公司一直秉承光大國(guó)際“企業(yè)不僅是物質(zhì)財(cái)富的創(chuàng)造者，更應(yīng)成為環(huán)境與責(zé)任的承擔(dān)者”這一核心價(jià)值觀，努力構(gòu)建園區(qū)化、行政化、社區(qū)化的和諧之美，并先后獲得“江蘇省園林式單位”、“國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)”、“國(guó)家級(jí)3A垃圾焚燒廠”、“中國(guó)安裝工程優(yōu)質(zhì)獎(jiǎng)”等榮譽(yù)，中央電視臺(tái)對(duì)有關(guān)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了介紹。
從解決蘇州市垃圾圍城困境的“破局者”，到現(xiàn)階段的城市環(huán)境顧問(wèn)，十年間，光大國(guó)際成長(zhǎng)為中國(guó)首個(gè)全方位、一站式、以環(huán)境服務(wù)總包為出口，提供設(shè)備制造、工程建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理等服務(wù)的合同環(huán)境服務(wù)商。光大國(guó)際的成長(zhǎng)歷程也是政府與社會(huì)資本PPP模式探索和實(shí)踐的歷程，是政府與社會(huì)資本合作的一項(xiàng)典型案例，體現(xiàn)了“園區(qū)化、行政化、社區(qū)化”的和諧之美。
?。ǘ┦痉秲r(jià)值
本項(xiàng)目實(shí)質(zhì)是圍繞城市垃圾處理的一個(gè)項(xiàng)目群。由于各個(gè)子項(xiàng)內(nèi)容具有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，通過(guò)整合實(shí)施，達(dá)到了優(yōu)于各子項(xiàng)單獨(dú)實(shí)施的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。
1、整合實(shí)施項(xiàng)目
垃圾處理包括多個(gè)相對(duì)獨(dú)立的環(huán)節(jié)，吳中靜脈產(chǎn)業(yè)園以垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目為核心，將各種垃圾的集中處理，爐渣、滲濾液、飛灰等危險(xiǎn)廢物處理等環(huán)節(jié)有效整合，形成了一體化的項(xiàng)目群，有效提高了項(xiàng)目推進(jìn)效率，同時(shí)實(shí)現(xiàn)了對(duì)不同項(xiàng)目收益的綜合平衡，達(dá)到了整體效果最優(yōu)。各種廢物在園區(qū)范圍內(nèi)均得到有效治理，生活垃圾焚燒產(chǎn)生的熱量已向園區(qū)周邊的一個(gè)用戶供熱，形成區(qū)內(nèi)資源與外界的資源整合，提高能源綜合利用程度。
圖1各子項(xiàng)目相互耦合關(guān)系圖
2、堅(jiān)持以人為本
積極打造花園式環(huán)境并加大環(huán)保處理設(shè)施投入，嚴(yán)防二次污染，并與周邊居民進(jìn)行交流互動(dòng)。在接受監(jiān)督的同時(shí)，從當(dāng)?shù)鼐用駥?duì)環(huán)境質(zhì)量的要求出發(fā)進(jìn)行生態(tài)修復(fù)以提高區(qū)域內(nèi)的環(huán)境友好性。園區(qū)建設(shè)以來(lái)，原有的臟亂差現(xiàn)象有了極大的改善，區(qū)域內(nèi)的宜居程度得到了大幅度的提高，體現(xiàn)了造福于民的宗旨。
3、嚴(yán)密的項(xiàng)目監(jiān)督體系
項(xiàng)目建立了較為嚴(yán)格的監(jiān)督制度，所在地鎮(zhèn)政府對(duì)產(chǎn)業(yè)園相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行長(zhǎng)期駐廠監(jiān)管專人24小時(shí)聯(lián)網(wǎng)監(jiān)督重要的生產(chǎn)數(shù)據(jù)；所有煙氣排放均已實(shí)現(xiàn)在線公眾公示；政府實(shí)時(shí)監(jiān)管，項(xiàng)目還引入第三方對(duì)環(huán)境各項(xiàng)指標(biāo)檢測(cè)，確保項(xiàng)目運(yùn)行中的環(huán)境安全，如由省環(huán)境監(jiān)測(cè)站對(duì)二噁英每年共檢測(cè)四次等。
4、各方利益統(tǒng)籌兼顧
項(xiàng)目建設(shè)本著優(yōu)化廢物綜合利用網(wǎng)絡(luò)，從廢物產(chǎn)生、收集、輸送到轉(zhuǎn)化處理各個(gè)技術(shù)環(huán)節(jié)進(jìn)行全過(guò)程優(yōu)化，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境效益的最大化為目標(biāo)，制定兩個(gè)兼顧原則：從時(shí)間上，兼顧近期和遠(yuǎn)期；在空間上，兼顧當(dāng)?shù)睾椭苓叺貐^(qū)，以吳中區(qū)為核心，輻射范圍至蘇州大市乃至長(zhǎng)三角地區(qū)。
天津市北水業(yè)公司部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目
一、項(xiàng)目概況
天津市自來(lái)水集團(tuán)有限公司是天津市屬國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本119951萬(wàn)元，為國(guó)有資產(chǎn)授權(quán)經(jīng)營(yíng)單位。公司集自來(lái)水生產(chǎn)、供應(yīng)維護(hù)、營(yíng)銷服務(wù)于一體，主要經(jīng)營(yíng)水務(wù)、市政及管道施工、管材制造及附屬配套等三大板塊。
天津市北水業(yè)公司于2005年注冊(cè)成立，是天津市自來(lái)水集團(tuán)有限公司的全資子公司，注冊(cè)資本126582萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)范圍為集中式供水，以工業(yè)用水為主。以2007年3月31日為評(píng)估基準(zhǔn)日，資產(chǎn)評(píng)估值為20.42億元，負(fù)債6.19億元。
天津市自來(lái)水集團(tuán)有限公司對(duì)天津市北水業(yè)有限公司的49%國(guó)有股權(quán)向社會(huì)進(jìn)行公開轉(zhuǎn)讓，以吸引社會(huì)資本參與天津市政公用設(shè)施投資建設(shè)。北水業(yè)公司49%股權(quán)評(píng)估值約6.98億元，掛牌價(jià)為9億元。
二、運(yùn)作模式 ?。ㄒ唬┮Y方式
天津自來(lái)水集團(tuán)通過(guò)向合格的社會(huì)投資者轉(zhuǎn)讓所持有的天津市北水業(yè)公司49%股權(quán)，與股權(quán)受讓方組建產(chǎn)權(quán)多元化的有限責(zé)任公司（稱“合營(yíng)公司”）。合營(yíng)公司在完成工商登記變更設(shè)立后，天津市政府（或其授權(quán)機(jī)構(gòu)）與合營(yíng)公司簽署特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，授予合營(yíng)公司在營(yíng)業(yè)區(qū)域內(nèi)經(jīng)營(yíng)自來(lái)水業(yè)務(wù)的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，期限30年。期滿后，合營(yíng)公司原有供水區(qū)域內(nèi)的全部資產(chǎn)無(wú)償移交給政府或政府指定機(jī)構(gòu)，并確保資產(chǎn)完好、滿足正常供水要求。
天津自來(lái)水集團(tuán)報(bào)經(jīng)天津市國(guó)資委批準(zhǔn)，根據(jù)天津市北水業(yè)公司資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果，以評(píng)估后的天津市北水業(yè)公司凈資產(chǎn)價(jià)值乘以轉(zhuǎn)讓股權(quán)的比例，并考慮合理溢價(jià)，確定轉(zhuǎn)讓基準(zhǔn)價(jià)為人民幣9億元。
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為幫助擴(kuò)大就業(yè)，進(jìn)入合營(yíng)公司的員工增加至900人，即在天津市北水業(yè)公司原有680人的基礎(chǔ)上，由天津自來(lái)水集團(tuán)公司根據(jù)合營(yíng)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作需要，適時(shí)安排220人進(jìn)入合營(yíng)公司。
1、對(duì)于同意進(jìn)入合營(yíng)公司的在崗職工，經(jīng)雙方協(xié)商一致，與合營(yíng)公司簽訂勞動(dòng)合同，并且原在天津自來(lái)水集團(tuán)的工作年限與合營(yíng)公司的工作年限連續(xù)計(jì)算；對(duì)于不同意進(jìn)入合營(yíng)公司的在崗職工，采取辦理自謀職業(yè)、重新安排工作崗位、回天津自來(lái)水集團(tuán)待崗三種方式。
2、天津市北水業(yè)公司原不在崗職工與在崗職工采取相同的辦法，與合營(yíng)公司簽訂新的勞動(dòng)合同，并享受原待遇。
3、合營(yíng)公司成立前已辦理正式退休的人員，由天津自來(lái)水集團(tuán)負(fù)責(zé)管理；合營(yíng)公司成立后正式退休的人員由合營(yíng)公司負(fù)責(zé)管理。
4、工傷職工按照相關(guān)規(guī)定妥善安置。
（三）債權(quán)債務(wù)處理方案
合營(yíng)公司承繼天津市北水業(yè)公司的全部債權(quán)債務(wù)（包括或有負(fù)債和責(zé)任），及因天津市北水業(yè)公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)本身發(fā)生的且依法應(yīng)當(dāng)由天津市北水業(yè)公司承擔(dān)的任何債務(wù)和責(zé)任。
（四）引入社會(huì)資本的實(shí)施過(guò)程
第一階段：前期準(zhǔn)備工作，包括四個(gè)環(huán)節(jié)：
1、內(nèi)部決策
引資方天津自來(lái)水集團(tuán)制定天津市北水業(yè)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案，并載明改制后的企業(yè)組織形式、企業(yè)資產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)處理方案、股權(quán)變動(dòng)方案、改制的操作程序、資產(chǎn)評(píng)估和財(cái)務(wù)審計(jì)等中介機(jī)構(gòu)的選聘等；按照天津自來(lái)水集團(tuán)內(nèi)部決策程序，召開董事會(huì)進(jìn)行審議，形成書面決議；聽取企業(yè)職工代表大會(huì)意見，對(duì)職工安置等事項(xiàng)經(jīng)職工代表大會(huì)審議通過(guò)。
2、專業(yè)機(jī)構(gòu)確認(rèn)
引資方組織對(duì)引資標(biāo)的企業(yè)天津市北水業(yè)公司進(jìn)行清產(chǎn)核資，并委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行全面審計(jì)，包括企業(yè)法人代表的離任審計(jì)；聘請(qǐng)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，評(píng)估結(jié)果報(bào)市國(guó)資委備案，并確定掛牌底價(jià)；聘請(qǐng)律師事務(wù)所，對(duì)引資方和引資標(biāo)的企業(yè)的主體資格、國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記情況、股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案的內(nèi)部決策程序與決策結(jié)果、保護(hù)職工權(quán)益和債權(quán)人利益的措施、維護(hù)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收益的措施等，進(jìn)行合法性判定，并出具《法律意見書》，確保轉(zhuǎn)讓部分存量國(guó)有股權(quán)引入社會(huì)資本的行為合法有效。
3、股權(quán)轉(zhuǎn)讓引資方案報(bào)批
引資所制定的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案》及其他相關(guān)文件經(jīng)政府相關(guān)主管部門（市公用事業(yè)辦公室、建設(shè)管理委員會(huì)、國(guó)資委、發(fā)改委、財(cái)政局、國(guó)土局、勞動(dòng)和社會(huì)保障局等）審核批準(zhǔn)。
4、提供專業(yè)引資咨詢服務(wù)
為提高引資工作效率，滿足轉(zhuǎn)讓部分國(guó)有股權(quán)實(shí)現(xiàn)政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目的專業(yè)性、合規(guī)性要求，咨詢機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目實(shí)施早期提前介入，牽頭組織相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)為引資方提供全方位的專業(yè)化引資招商、國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及財(cái)務(wù)、法律等咨詢服務(wù)。
第二階段：引資標(biāo)的掛牌交易及招標(biāo)
本項(xiàng)目股權(quán)轉(zhuǎn)讓引資標(biāo)的于2007年6月26日在天津產(chǎn)權(quán)交易中心公開掛牌，2007年7月23日掛牌時(shí)間截止。掛牌后，咨詢機(jī)構(gòu)協(xié)助天津自來(lái)水集團(tuán)進(jìn)行全球招商，并對(duì)意向投資人進(jìn)行必要的調(diào)查，幫助引資方深入了解意向投資人信譽(yù)、實(shí)力和經(jīng)驗(yàn)以及其投資意愿等，便于天津自來(lái)水集團(tuán)公司制訂對(duì)策、完善引資方案。同時(shí)，咨詢機(jī)構(gòu)還根據(jù)意向投資人的投資意愿，安排其對(duì)引資標(biāo)的進(jìn)行必要的盡職調(diào)查，以便于意向投資人充分了解引資項(xiàng)目情況，以利于其作出科學(xué)的投資決策，提高引資工作效率。
在掛牌期間，共有三家意向投資人在天津產(chǎn)權(quán)交易中心申請(qǐng)辦理意向受讓登記手續(xù)，并經(jīng)天津產(chǎn)權(quán)交易中心正式受理。分別是：香港中華煤氣有限公司、中法控股（香港）有限公司、威立雅水務(wù)-通用水務(wù)公司。在通過(guò)掛牌征集到合格意向社會(huì)投資人后，咨詢機(jī)構(gòu)著手編制引資招標(biāo)系列文件，包括《招標(biāo)文件》、《特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議》、《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《產(chǎn)權(quán)交易合同》、《合資合同》及《公司章程》等。掛牌截止后，國(guó)信招標(biāo)及時(shí)向三家意向投資人發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書，發(fā)售招標(biāo)文件，并對(duì)引資招標(biāo)文件進(jìn)行澄清和答疑。
股權(quán)轉(zhuǎn)讓引資招標(biāo)項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員由招標(biāo)人代表和從專家?guī)熘须S機(jī)抽取的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面的專家共9人組成。評(píng)標(biāo)專家對(duì)投標(biāo)人文件進(jìn)行分析，認(rèn)為三家投標(biāo)公司均是國(guó)際知名大型企業(yè)，均具有豐富管理經(jīng)驗(yàn)、國(guó)際一流的供水生產(chǎn)和管理技術(shù)以及良好信譽(yù)，符合本項(xiàng)目擬引入的社會(huì)投資人要求，特別是威立雅水務(wù)—通用水務(wù)公司在中國(guó)和世界范圍擁有較突出的水務(wù)業(yè)績(jī)。
經(jīng)過(guò)評(píng)標(biāo)專家綜合評(píng)審和打分，威立雅水務(wù)—通用水務(wù)公司最大限度地響應(yīng)了引資招標(biāo)文件的要求，報(bào)價(jià)最高，商務(wù)和技術(shù)評(píng)標(biāo)最優(yōu)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)一致推薦綜合評(píng)標(biāo)最優(yōu)的威立雅水務(wù)—通用水務(wù)公司為本股權(quán)轉(zhuǎn)讓引資項(xiàng)目的中標(biāo)人。
第三階段：組織談判并簽署合同
本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓引資項(xiàng)目在《中標(biāo)通知書》發(fā)出4個(gè)工作日內(nèi)，天津市北水業(yè)公司與威立雅水務(wù)—通用水務(wù)公司完成所有合同的談判工作，并于2007年9月5日舉行簽字儀式，雙方簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《產(chǎn)權(quán)交易合同》《合資合同》及《公司章程》等?！逗腺Y合同》約定，天津自來(lái)水集團(tuán)與威立雅水務(wù)—通用水務(wù)公司以51%：49%的股份設(shè)立合資公司。天津市政府通過(guò)天津自來(lái)水集團(tuán)實(shí)現(xiàn)政府和社會(huì)資本合作，總計(jì)利用社會(huì)資本總金額達(dá)30.9億元（其中49%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款為21.8億元），為天津供水事業(yè)的發(fā)展提供了必要的資金，也為天津乃至全國(guó)通過(guò)轉(zhuǎn)讓存量國(guó)有資產(chǎn)引入社會(huì)投資人進(jìn)行政府和社會(huì)資本合作提供了一個(gè)成功經(jīng)驗(yàn)。
?。ㄎ澹╉?xiàng)目運(yùn)作特點(diǎn)
1、以企業(yè)為主體運(yùn)作水務(wù)項(xiàng)目
本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓引資項(xiàng)目是天津自來(lái)水集團(tuán)代表政府機(jī)構(gòu)，作為運(yùn)作主體，在政府有關(guān)部門的指導(dǎo)下進(jìn)行。在項(xiàng)目操作模式上，形成以咨詢機(jī)構(gòu)為核心，各專業(yè)咨詢顧問(wèn)（產(chǎn)權(quán)、法律、財(cái)務(wù)）配合的模式，對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓引資方案進(jìn)行全面論證，充分發(fā)揮各方優(yōu)勢(shì)。
2、建立項(xiàng)目財(cái)務(wù)模型
本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓引資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，牽頭咨詢機(jī)構(gòu)建立針對(duì)性較強(qiáng)的財(cái)務(wù)模型對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行價(jià)格估算。應(yīng)用此模型，一方面，可以與資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估結(jié)果進(jìn)行比較，二者相互校核，找出差異并分析原因；另一方面，財(cái)務(wù)模型的建立可用來(lái)校核投資人的報(bào)價(jià)，從而分析其對(duì)項(xiàng)目的期望，如對(duì)未來(lái)水價(jià)，水量的預(yù)期和運(yùn)營(yíng)期的投資計(jì)劃，從而了解投資方的運(yùn)營(yíng)管理能力，找出其不合理的假設(shè)和前提，并在后續(xù)談判中加以糾正，掌握談判的主動(dòng)權(quán)。
3、招標(biāo)文件中公布所有引資合同文本，提高引資談判效率，保障了雙方利益
在招標(biāo)階段擬定并公布股權(quán)轉(zhuǎn)讓引資所涉及的主要合同文本條款，并將對(duì)于合同條款的接受和響應(yīng)程度作為選擇意向投資人的標(biāo)準(zhǔn)之一。由于在擬定合同文本時(shí)做了扎實(shí)的工作，招投標(biāo)雙方均充分理解各自的權(quán)利和責(zé)任。從實(shí)際情況來(lái)看，中標(biāo)人對(duì)相關(guān)合同內(nèi)容全部接受，因而極大地提高了后續(xù)引資合同的談判效率，最大程度上維護(hù)了政府和社會(huì)投資人的利益。
4、設(shè)定科學(xué)的邊界條件
股權(quán)轉(zhuǎn)讓引資項(xiàng)目的邊界條件，包括出讓股權(quán)比例、合營(yíng)期限和特許經(jīng)營(yíng)期限、期滿后資產(chǎn)處置、財(cái)務(wù)安排等，均是項(xiàng)目核心內(nèi)容。設(shè)計(jì)合理的邊界條件能夠保障公共安全，維護(hù)公眾利益。在發(fā)布招商引資公告的同時(shí)公布邊界條件，要求投資人必須響應(yīng)邊界條件，并作出不得進(jìn)行實(shí)質(zhì)性變更的承諾。進(jìn)入合同談判階段時(shí)，邊界條件條款自然轉(zhuǎn)為不可談判條款。
5、科學(xué)制定評(píng)標(biāo)辦法
股權(quán)轉(zhuǎn)讓引資項(xiàng)目本著提高城市供水服務(wù)效率、運(yùn)營(yíng)能力和服務(wù)城市發(fā)展的目標(biāo)選擇投資人。因此，評(píng)標(biāo)辦法不應(yīng)僅以投標(biāo)報(bào)價(jià)作為唯一因素，而應(yīng)采用綜合評(píng)價(jià)法，包括合同價(jià)款支付時(shí)間，對(duì)合營(yíng)公司可持續(xù)發(fā)展的支持，投資人對(duì)合同文本的響應(yīng)程度，投資人的技術(shù)、運(yùn)營(yíng)能力以及資金實(shí)力和信譽(yù)等因素都應(yīng)在評(píng)標(biāo)辦法中體現(xiàn)。
三、借鑒價(jià)值
本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓引資項(xiàng)目在2007年即通過(guò)向社會(huì)資本轉(zhuǎn)讓國(guó)有公司部分股權(quán)的方式實(shí)現(xiàn)了政府和社會(huì)資本合作，不僅有利于國(guó)有企業(yè)改制，實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，提升了國(guó)有經(jīng)濟(jì)的實(shí)力和控制力，而且對(duì)存量國(guó)有資產(chǎn)采取PPP模式引進(jìn)社會(huì)資本，推進(jìn)了市政公用事業(yè)體制改革。
?。ㄒ唬?shí)現(xiàn)股權(quán)多元化
天津市北水業(yè)公司通過(guò)轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)股權(quán)多元化，這有助于按照現(xiàn)代企業(yè)制度，推進(jìn)企業(yè)不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，并在體制、機(jī)制上不斷創(chuàng)新，形成適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的高效管理模式。
?。ǘ┩貙捜谫Y渠道
供水行業(yè)存在風(fēng)險(xiǎn)小、利潤(rùn)穩(wěn)等優(yōu)點(diǎn)，已成為社會(huì)資本青睞的投資領(lǐng)域，這給企業(yè)盤活存量資產(chǎn)、融通資金提供了良好機(jī)遇。本項(xiàng)目的成功運(yùn)作，為天津自來(lái)水集團(tuán)在水廠建設(shè)、管網(wǎng)鋪設(shè)、二次供水改造等項(xiàng)目拓寬了融資渠道、提供了建設(shè)資金，有效促進(jìn)了天津供水事業(yè)持續(xù)發(fā)展。
?。ㄈ┐龠M(jìn)集團(tuán)化發(fā)展
天津自來(lái)水集團(tuán)發(fā)展規(guī)劃中提出要“逐步向控股公司過(guò)渡”、“以區(qū)域供水為戰(zhàn)略布局，根據(jù)供水發(fā)展的實(shí)際需要，組建多個(gè)區(qū)域型水務(wù)公司。集團(tuán)公司保持對(duì)區(qū)域型水務(wù)公司的控股地位”。本項(xiàng)目將市北及津?yàn)I水廠經(jīng)營(yíng)區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)供銷等具體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)職能從天津自來(lái)水集團(tuán)分離出來(lái)，為集團(tuán)以后向以產(chǎn)權(quán)管理、戰(zhàn)略決策、資本運(yùn)作、考核評(píng)價(jià)為主要職能的控股公司過(guò)渡創(chuàng)造了有利條件。
?。ㄋ模┨岣吖┧|(zhì)量
通過(guò)引進(jìn)跨國(guó)公司參與投資，可引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)企業(yè)提升管理水平和運(yùn)行效率，推動(dòng)企業(yè)在提高供水水質(zhì)、保證供水壓力、改造老舊管網(wǎng)、減少水量漏失等方面實(shí)現(xiàn)新的突破和跨越。
（五）最大限度地維護(hù)公共利益
本項(xiàng)目合作雙方明確約定，合營(yíng)公司在服務(wù)價(jià)格即水價(jià)方面，嚴(yán)格遵循《價(jià)格法》相關(guān)規(guī)定，實(shí)行全市統(tǒng)一定價(jià)，即同一產(chǎn)品相同價(jià)格，不針對(duì)合資公司單獨(dú)定價(jià)或調(diào)價(jià)。合資公司只擁有天津市某一區(qū)域的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，即使其提出調(diào)價(jià)要求，也只能遵循規(guī)定程序按天津全市成本水平綜合考慮，從而避免社會(huì)資本“高溢價(jià)中標(biāo)、馬上調(diào)水價(jià)”的現(xiàn)象，最大限度地維護(hù)了公眾利益。
渭南市天然氣利用工程項(xiàng)目
一、項(xiàng)目概況
?。ㄒ唬╉?xiàng)目背景
為了加快天然氣利用步伐，加速發(fā)展渭南市天然氣事業(yè)，解決城市能源問(wèn)題，1996年10月經(jīng)原陜西省計(jì)委研究，同意建設(shè)渭南市天然氣利用工程。1998年12月，經(jīng)渭南市人民政府批準(zhǔn)，由渭南市城市建設(shè)總公司出資注冊(cè)成立渭南市天然氣公司（為渭南市人民政府所屬國(guó)有企業(yè)），主要從事渭南市城市燃?xì)廨斉涔こ探ㄔO(shè)和經(jīng)營(yíng)管理。
渭南市人民政府一直非常重視政府與社會(huì)資本合作問(wèn)題，早在2000年就開展了渭南市天然氣公司股份合作制試點(diǎn)，將渭南市天然氣公司由市政府出資的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)改制為兩家股東構(gòu)成的股份制企業(yè)，渭南市城市建設(shè)總公司持股51%，陜西省投資集團(tuán)（有限）公司（原陜西省電力建設(shè)投資開發(fā)公司）持股49%。其中，陜西省投資集團(tuán)（有限）公司以貨幣資金出資1568萬(wàn)元，渭南市城市建設(shè)總公司以原渭南市天然氣公司凈資產(chǎn)折股出資1632萬(wàn)元，變更后的注冊(cè)資本為3200萬(wàn)元。但是由于企業(yè)規(guī)模小，股東籌資能力弱等原因，推動(dòng)渭南城市天然氣設(shè)施建設(shè)力度較弱。
在此背景下，渭南市對(duì)公司進(jìn)行了股權(quán)多元化改造，并探索通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)模式等推動(dòng)項(xiàng)目建設(shè)。
?。ǘ╉?xiàng)目實(shí)施進(jìn)程
該項(xiàng)目包括兩個(gè)環(huán)節(jié)，即在既有的渭南市天然氣公司進(jìn)行現(xiàn)代企業(yè)制度改造，以及推進(jìn)渭南市所管轄區(qū)域天然氣利用工程項(xiàng)目?jī)煞矫妗?br />
1、股權(quán)多元化改造
2009年7月，渭南市城市建設(shè)總公司在西部產(chǎn)權(quán)交易所拍賣了所擁有的渭南市天然氣公司51%股權(quán)中的49%股權(quán)，陜西百事通企業(yè)（投資）集團(tuán)有限公司以8000萬(wàn)元人民幣競(jìng)得。陜西百事通企業(yè)（投資）集團(tuán)有限公司成立于1998年，是以能源投資、信息產(chǎn)業(yè)、旅游文化、商業(yè)地產(chǎn)為支撐的多元化經(jīng)營(yíng)的跨國(guó)企業(yè)集團(tuán)。
2009年12月，陜西百事通企業(yè)（投資）集團(tuán)有限公司將其所擁有的渭南市天然氣公司49%股權(quán)中的2%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給陜西省投資集團(tuán)（有限）公司，并將渭南市天然氣公司于2009年12月31日更名為渭南市天然氣有限公司。
近年來(lái)，依據(jù)陜西省國(guó)資委、渭南市國(guó)資委有關(guān)渭南市天然氣有限公司國(guó)有股權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)的文件精神，以及股東陜西百事通企業(yè)（投資）集團(tuán)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓文件，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變更為陜西燃?xì)饧瘓F(tuán)有限公司持股51%，陜西百事通能源有限公司持股47%，渭南市產(chǎn)業(yè)投資開發(fā)集團(tuán)有限公司持股2%。
2、城市供氣項(xiàng)目建設(shè)
為了加快“氣化渭南”工程建設(shè)步伐，完善區(qū)域城市基礎(chǔ)設(shè)施功能，推廣使用清潔能源，政府相關(guān)職能部門分別與渭南市天然氣有限公司（原渭南市天然氣公司）簽署所管轄區(qū)域天然氣利用工程項(xiàng)目投資合同，確定了以特許經(jīng)營(yíng)模式推進(jìn)項(xiàng)目投融資的模式。
二、運(yùn)作模式
?。ㄒ唬┢髽I(yè)改制
改造后，渭南市天然氣公司由市屬國(guó)有獨(dú)資公司轉(zhuǎn)變?yōu)槭賴?guó)資控股，省、市國(guó)有資本和社會(huì)資本共同投資的混合所有制企業(yè)。從管理上實(shí)現(xiàn)了對(duì)當(dāng)?shù)貒?guó)有壟斷性企業(yè)的改制，基本建立了現(xiàn)代企業(yè)制度。
?。ǘ┲卮箜?xiàng)目投資模式
企業(yè)改制為創(chuàng)新渭南市天然氣設(shè)施投融資模式創(chuàng)造了條件，后續(xù)推進(jìn)了一系列項(xiàng)目，主要項(xiàng)目有：
2008年11月，渭南市臨渭區(qū)新型工業(yè)化管理辦公室與渭南市天然氣有限公司簽署項(xiàng)目建設(shè)投資合同書，同意渭南市天然氣有限公司在渭南市臨渭區(qū)新型工業(yè)項(xiàng)目區(qū)投資建設(shè)天然氣配送項(xiàng)目（現(xiàn)更名為經(jīng)開區(qū)天然氣利用工程）。
2013年4月，臨渭工業(yè)集中區(qū)開發(fā)有限責(zé)任公司與渭南市天然氣有限公司簽署渭南市臨渭工業(yè)集中區(qū)天然氣利用工程項(xiàng)目投資合同書。同意渭南市天然氣有限公司全額投資建設(shè)渭南臨渭工業(yè)集中區(qū)天然氣利用工程建設(shè)項(xiàng)目，在該項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程中，協(xié)助辦理投資項(xiàng)目的有關(guān)法定許可手續(xù)，由“渭南市天然氣有限公司”特許經(jīng)營(yíng)，經(jīng)營(yíng)期限30年。
功能，推廣使用清潔能源，政府相關(guān)職能部門分別與渭南市天然氣有限公司（原渭南市天然氣公司）簽署所管轄區(qū)域天然氣利用工程項(xiàng)目投資合同，確定了以特許經(jīng)營(yíng)模式推進(jìn)項(xiàng)目投融資的模式。
二、運(yùn)作模式
?。ㄒ唬┢髽I(yè)改制
改造后，渭南市天然氣公司由市屬國(guó)有獨(dú)資公司轉(zhuǎn)變?yōu)槭賴?guó)資控股，省、市國(guó)有資本和社會(huì)資本共同投資的混合所有制企業(yè)。從管理上實(shí)現(xiàn)了對(duì)當(dāng)?shù)貒?guó)有壟斷性企業(yè)的改制，基本建立了現(xiàn)代企業(yè)制度。
?。ǘ┲卮箜?xiàng)目投資模式
企業(yè)改制為創(chuàng)新渭南市天然氣設(shè)施投融資模式創(chuàng)造了條件，后續(xù)推進(jìn)了一系列項(xiàng)目，主要項(xiàng)目有：
2008年11月，渭南市臨渭區(qū)新型工業(yè)化管理辦公室與渭南市天然氣有限公司簽署項(xiàng)目建設(shè)投資合同書，同意渭南市天然氣有限公司在渭南市臨渭區(qū)新型工業(yè)項(xiàng)目區(qū)投資建設(shè)天然氣配送項(xiàng)目（現(xiàn)更名為經(jīng)開區(qū)天然氣利用工程）。
2013年4月，臨渭工業(yè)集中區(qū)開發(fā)有限責(zé)任公司與渭南市天然氣有限公司簽署渭南市臨渭工業(yè)集中區(qū)天然氣利用工程項(xiàng)目投資合同書。同意渭南市天然氣有限公司全額投資建設(shè)渭南臨渭工業(yè)集中區(qū)天然氣利用工程建設(shè)項(xiàng)目，在該項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程中，協(xié)助辦理投資項(xiàng)目的有關(guān)法定許可手續(xù)，由“渭南市天然氣有限公司”特許經(jīng)營(yíng)，經(jīng)營(yíng)期限30年。
2013年4月，華縣瓜坡鎮(zhèn)人民政府與渭南市天然氣有限公司簽署渭南至華縣瓜坡城市氣化工程項(xiàng)目合同，同意渭南市天然氣有限公司在陜西省華縣建設(shè)渭南至華縣瓜坡城市氣化工程項(xiàng)目。
其中以臨渭工業(yè)集中區(qū)天然氣利用工程為例，合同約定渭南市天然氣有限公司按規(guī)劃自費(fèi)為園區(qū)敷設(shè)天然氣管網(wǎng)，建設(shè)企業(yè)從園區(qū)企業(yè)及居民用氣使用費(fèi)中獲取利益。
?。ㄈ┱募s情況
1、積極與省市發(fā)改委、省市地稅局溝通協(xié)調(diào)，取得國(guó)家鼓勵(lì)類目錄企業(yè)確認(rèn)批復(fù)，享受國(guó)家西部大開發(fā)稅收優(yōu)惠企業(yè)所得稅減10%的政策，四年共為公司節(jié)約稅金約450萬(wàn)元。
2、2013年獲得省級(jí)國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金150萬(wàn)元，用于新型復(fù)合材料在城市燃?xì)庵仉y點(diǎn)防腐蝕領(lǐng)域的綜合應(yīng)用。
3、在項(xiàng)目手續(xù)辦理中，高新區(qū)管委會(huì)、市政工程處等政府相關(guān)職能部門為公司免除工程挖掘費(fèi)、占道費(fèi)等，支持企業(yè)發(fā)展。
?。ㄋ模┢髽I(yè)履約情況
1、改制以來(lái)，按照現(xiàn)代企業(yè)管理制度運(yùn)作，實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的法人負(fù)責(zé)制，責(zé)、權(quán)、利明確，透明度高，靈活性強(qiáng)，內(nèi)部規(guī)章管理制度健全，公司業(yè)績(jī)穩(wěn)定增長(zhǎng)，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流良好。2014年銷氣量9445萬(wàn)立方米，五年增長(zhǎng)249%；累計(jì)發(fā)展居民用戶11.5萬(wàn)余戶，五年增長(zhǎng)74%；利潤(rùn)總額2350萬(wàn)元，五年增長(zhǎng)312%；日最高供氣量85萬(wàn)立方米，五年增長(zhǎng)372%。這些數(shù)據(jù)大大增強(qiáng)了廣大職工對(duì)公司改制后繼續(xù)發(fā)展的信心。
2、渭南市天然氣有限公司自改制以來(lái)先后投資9000萬(wàn)元建設(shè)渭北經(jīng)開區(qū)、重點(diǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)華縣瓜坡鎮(zhèn)、高新區(qū)渭臨經(jīng)濟(jì)合作區(qū)、南塬臨渭工業(yè)集中區(qū)天然氣氣化工程，建成經(jīng)開區(qū)天然氣門站、華縣瓜坡鎮(zhèn)天然氣門站及配套中壓管網(wǎng)60公里。渭南市天然氣有限公司以渭南市區(qū)為中心，向周邊工業(yè)園、重點(diǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)輻射格局基本形成，為周邊區(qū)域經(jīng)濟(jì)、環(huán)境改善、人居和投資環(huán)境質(zhì)量的提高起到了積極作用。
三、借鑒價(jià)值
?。ㄒ唬?shí)施效果
企業(yè)舊貌換新顏。改制前，由于企業(yè)收入僅夠保上游氣款和職工工資，辦公環(huán)境差，領(lǐng)導(dǎo)班子雖然努力改變?cè)袪顩r，但由于底子薄和融資困難，一直不理想。改制后，在股份制企業(yè)靈活快捷的決策機(jī)制和強(qiáng)大的資金流支持下，渭南市天然氣有限公司領(lǐng)導(dǎo)班子按照現(xiàn)代企業(yè)的要求，制定完善企業(yè)標(biāo)識(shí)、內(nèi)部刊物、用戶手冊(cè)、勞動(dòng)工裝等具有獨(dú)特內(nèi)涵的標(biāo)志，全面落實(shí)安全管理規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，使渭南市天然氣有限公司成為渭南市企業(yè)對(duì)外展示的一個(gè)窗口。渭南市天然氣有限公司認(rèn)真履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，積極服務(wù)于地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)，努力改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展環(huán)境。積極與各級(jí)政府、行業(yè)主管、合作伙伴、新聞媒體、社會(huì)各界建立誠(chéng)信、溝通、合作、互助的合作關(guān)系，為公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展創(chuàng)造條件，實(shí)現(xiàn)公司安全長(zhǎng)治久安、企業(yè)與社會(huì)共同發(fā)展。渭南市天然氣有限公司被確定為“危險(xiǎn)化學(xué)品安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級(jí)企業(yè)”，被評(píng)為“渭南市市級(jí)文明單位”，被評(píng)為“陜西省納稅信用等級(jí)A級(jí)納稅人”，渭南市天然氣有限公司客戶服務(wù)部榮獲渭南市“青年文明崗”稱號(hào)。
全面實(shí)現(xiàn)“煤改氣”。為貫徹落實(shí)省委省政府“治污降霾〃保衛(wèi)藍(lán)天”專項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃，改善渭南城區(qū)空氣質(zhì)量，解決渭南城區(qū)集中供熱設(shè)備陳舊，故障率高這一“老大難”問(wèn)題，渭南市天然氣有限公司同市政府、市住建局、市環(huán)保局等行業(yè)主管部門協(xié)調(diào)調(diào)整渭南市集中供熱發(fā)展思路，實(shí)施以高效環(huán)保區(qū)域天然氣鍋爐房為主體的煤改氣集中供熱體系建設(shè)，解決渭南城區(qū)群眾冬季采暖問(wèn)題。根據(jù)市政府有關(guān)渭南城區(qū)集中供熱煤改氣專題會(huì)議精神，公司承擔(dān)渭南城區(qū)市政集中供熱區(qū)域“煤改氣”氣源保障落實(shí)工作，投資1000多萬(wàn)元，對(duì)站區(qū)調(diào)壓設(shè)施、供氣支路及中壓管網(wǎng)優(yōu)化改造，建成一個(gè)完整的配套體系。改造完成后，中壓管網(wǎng)供氣20年不落后，供氣能力由原來(lái)的日供氣60萬(wàn)立方米增加到120萬(wàn)立方米，確保了高峰用氣以及“煤改氣”供氣需求。
?。ǘ┦痉秲r(jià)值
本項(xiàng)目實(shí)施較早，由于當(dāng)時(shí)政策環(huán)境等因素，項(xiàng)目的集體實(shí)施程序等與當(dāng)前要求不盡相同，但是在城市燃?xì)忸I(lǐng)域?qū)⑵髽I(yè)改制與引入市場(chǎng)機(jī)制相結(jié)合，仍然具有典型意義。
1、在推進(jìn)國(guó)企改革過(guò)程中實(shí)現(xiàn)政府和社會(huì)資本合作
我國(guó)處于轉(zhuǎn)軌時(shí)期，面臨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和推進(jìn)改革多重任務(wù)，該案例目是在原有國(guó)有企業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)上，通過(guò)不斷改革創(chuàng)新，最終實(shí)現(xiàn)了政府和社會(huì)資本合作，達(dá)到了多方共贏局面。
2、選擇特許經(jīng)營(yíng)模式推動(dòng)市政基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善
該案例通過(guò)授予“渭南市天然氣有限公司”供氣特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，可充分發(fā)揮社會(huì)資本的專業(yè)、技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)，切實(shí)加快市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，有效提高公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。
張家界市楊家溪污水處理廠項(xiàng)目
一、項(xiàng)目概況
為加強(qiáng)城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)好區(qū)域生態(tài)環(huán)境，更好地促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，張家界市政府決定采用BOT方式投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)張家界市楊家溪污水處理廠，并授權(quán)張家界市永定城區(qū)污水處理廠項(xiàng)目建設(shè)指揮部負(fù)責(zé)該項(xiàng)目實(shí)施工作。
楊家溪污水處理廠是湖南省政府列入全省污水處理設(shè)施建設(shè)三年行動(dòng)計(jì)劃、2008年必須開工、2009年必須建成的污水處理項(xiàng)目，也是張家界市2008年十七個(gè)重點(diǎn)建設(shè)工程之一。
該項(xiàng)目污水處理規(guī)模近期為4萬(wàn)立方米/日，遠(yuǎn)期為8萬(wàn)立方米/日，總投資6700萬(wàn)元。楊家溪污水處理廠位于西溪坪老火車站東側(cè)，占地40余畝，污水處理工藝采用成熟的A2/O處理工藝，污水出水水質(zhì)符合GB18918－2002城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)中的一級(jí)B標(biāo)準(zhǔn)。
張家界市永定城區(qū)污水處理廠項(xiàng)目建設(shè)指揮部通過(guò)公開招標(biāo)方式選擇湖南首創(chuàng)投資有限公司為該項(xiàng)目投資人，由其在張家界市注冊(cè)成立項(xiàng)目公司融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)項(xiàng)目設(shè)施，在特許經(jīng)營(yíng)期限內(nèi)提供污水處理服務(wù)獲取污水處理服務(wù)費(fèi)，并在特許經(jīng)營(yíng)期屆滿后將項(xiàng)目設(shè)施無(wú)償完好移交給政府方或其指定機(jī)構(gòu)。
項(xiàng)目于2008 年6 月開始進(jìn)行公開招標(biāo)，7 月完成特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議談判，8 月正式完成簽約，9 月開始進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化和前期準(zhǔn)備工作， 2008 年底正式開工并于2009 年底前完工進(jìn)入試運(yùn)營(yíng)階段。項(xiàng)目于2010 年5 月通過(guò)環(huán)保驗(yàn)收正式商業(yè)運(yùn)行。
二、運(yùn)作模式
張家界楊家溪污水處理廠采用BOT 的方式進(jìn)行建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)。由湖南首創(chuàng)投資有限公司100%出資成立張家界首創(chuàng)水務(wù)有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體運(yùn)營(yíng)。張家界市人民政府授權(quán)張家界市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局與張家界首創(chuàng)水務(wù)有限責(zé)任公司簽署了《張家界楊家溪污水處理廠BOT 項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議》就特許經(jīng)營(yíng)、項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)、雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、終止補(bǔ)償?shù)葍?nèi)容進(jìn)行約定。
圖 項(xiàng)目PPP 結(jié)構(gòu)圖
1、特許經(jīng)營(yíng)的形式。
通過(guò)BOT方式引入社會(huì)資本，由社會(huì)資本投資建設(shè)并運(yùn)營(yíng)本項(xiàng)目，經(jīng)營(yíng)期限屆滿后將污水處理設(shè)施無(wú)償移交政府或政府指定的接收單位。
2、特許經(jīng)營(yíng)的范圍。
在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)投資建設(shè)、運(yùn)行張家界市楊家溪污水處理廠（不含管網(wǎng)資產(chǎn)），處理政府提供的污水，收取污水處理服務(wù)費(fèi)。廠區(qū)紅線范圍外的為項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)行所需的市政配套設(shè)施（包括道路、上水、供電）以及污水收集管網(wǎng)系統(tǒng)建設(shè)由張家界市政府負(fù)責(zé)，不包含在項(xiàng)目范圍內(nèi)。
3、特許經(jīng)營(yíng)的期限。
本項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)期限為25年。
4、計(jì)量及價(jià)格機(jī)制。
由于運(yùn)營(yíng)期內(nèi)污水處理量存在不確定性，本項(xiàng)目通過(guò)設(shè)計(jì)基本水量的方式為政府方和社會(huì)投資人有效分擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)。水量不足時(shí)政府方應(yīng)就基本水量支付基本污水處理服務(wù)費(fèi)，污水處理廠的實(shí)際處理水量超過(guò)基本水量，超額水量部分按60%付費(fèi)。項(xiàng)目每?jī)赡旮鶕?jù)人工、電費(fèi)等成本變動(dòng)進(jìn)行調(diào)整。政府方應(yīng)履行必要的審核、審批程序并在一定時(shí)間內(nèi)給予答復(fù)。
5、終止后補(bǔ)償。
因政府方或者項(xiàng)目公司自身的原因引起特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議終止，雙方需各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，對(duì)另一方作出補(bǔ)償；由于自然條件引起的不可抗力事件導(dǎo)致協(xié)議終止，雙方的損失應(yīng)各自承擔(dān)；如果由于政策、法律法規(guī)等引起的協(xié)議終止，政府方承擔(dān)補(bǔ)償項(xiàng)目公司損失的責(zé)任。
三、借鑒價(jià)值
張家界市楊家溪污水處理廠BOT項(xiàng)目主要目標(biāo)是引入社會(huì)資本的資金以及先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，提高污水處理服務(wù)的質(zhì)量和效率，推進(jìn)污水處理市場(chǎng)化改革。從目前來(lái)看，這一目標(biāo)基本達(dá)到。總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，有如下方面可供借鑒。
1、PPP項(xiàng)目實(shí)施需要營(yíng)造公開透明的政策環(huán)境，建立協(xié)調(diào)機(jī)制，規(guī)范化操作。
首先，市政府成立了市級(jí)層面的項(xiàng)目建設(shè)指揮部，保障政府和社會(huì)資本合作積極穩(wěn)妥推進(jìn)。在指揮部推動(dòng)下，項(xiàng)目的招標(biāo)和談判更加透明、決策更加科學(xué)民主，協(xié)調(diào)各職能部門更加高效。
其次，政府聘請(qǐng)專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)、法律等顧問(wèn)服務(wù)，提高項(xiàng)目決策的科學(xué)性、操作的規(guī)范性。顧問(wèn)服務(wù)主要包括兩方面內(nèi)容：一是按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和利益分擔(dān)共享機(jī)制，編制特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議；二是構(gòu)建項(xiàng)目財(cái)務(wù)模型，為政府方在進(jìn)行項(xiàng)目招標(biāo)、談判中提供參考和支持，通過(guò)公開程序確定項(xiàng)目的合理污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)。
2、社會(huì)資本提前介入，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制前移。
張家界市楊家溪污水處理廠BOT項(xiàng)目在招標(biāo)文件中明確要求處理工藝成熟、處理效果良好，能夠保證污水處理后能達(dá)標(biāo)排放。社會(huì)資本在事前通過(guò)調(diào)查、踏勘等方式，根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)確定了處理工藝，并在投標(biāo)時(shí)按工藝特點(diǎn)報(bào)價(jià)。目前經(jīng)運(yùn)行測(cè)試，主要工藝設(shè)備符合政府要求的技術(shù)先進(jìn)性和可靠性，滿足投資人關(guān)注的經(jīng)濟(jì)性要求，達(dá)到了期初提出的整體要求。
3、建立合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制和收益分享機(jī)制。
該項(xiàng)目在風(fēng)險(xiǎn)管理方面秉承了“由最有能力管理風(fēng)險(xiǎn)的一方來(lái)承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)”的風(fēng)險(xiǎn)分配原則，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方應(yīng)該對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)具有控制力；承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移；承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方對(duì)于控制該風(fēng)險(xiǎn)有更大的經(jīng)濟(jì)利益或動(dòng)機(jī)；由該方承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)最有效率；如果風(fēng)險(xiǎn)最終發(fā)生，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對(duì)方。
按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，本項(xiàng)目在政府、社會(huì)資本成立的項(xiàng)目公司之間設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制，體現(xiàn)在相關(guān)法律協(xié)議中。本項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)分配框架見下表。
表 項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)分配表
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序號(hào)
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風(fēng)險(xiǎn)種類
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政府承擔(dān)
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項(xiàng)目公司承擔(dān)
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備注
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1
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管網(wǎng)建設(shè)和維護(hù)
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2
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征地拆遷實(shí)施及成本超支風(fēng)險(xiǎn)
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項(xiàng)目公司承擔(dān)一定范圍內(nèi)的費(fèi)用
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3
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項(xiàng)目審批風(fēng)險(xiǎn)
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4
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債務(wù)償還風(fēng)險(xiǎn)
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5
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項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)
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6
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項(xiàng)目廠區(qū)設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、完工風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及移交資產(chǎn)大修理的風(fēng)險(xiǎn)等。
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7
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建設(shè)成本超支風(fēng)險(xiǎn)
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8
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運(yùn)營(yíng)成本變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
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通過(guò)調(diào)整污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)解決
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9
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政治不可抗力（包括非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用和法律變更等）
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10
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自然不可抗力
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在政府方與項(xiàng)目公司簽署協(xié)議后，除表中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)外，還可能存在項(xiàng)目公司中途違約或者在項(xiàng)目移交時(shí)不進(jìn)行大修等情況，所以楊家溪污水處理廠項(xiàng)目設(shè)置了三種保函：
一是履約保函，用來(lái)保證項(xiàng)目公司履行建設(shè)廠區(qū)的義務(wù)，在項(xiàng)目建成后該保函將退還；
二是維護(hù)保函，用來(lái)保證項(xiàng)目公司改造運(yùn)營(yíng)、維護(hù)污水處理廠的義務(wù)，在項(xiàng)目將要移交時(shí)用移交保函取代；
三是移交保函，在項(xiàng)目移交時(shí)和保證期內(nèi)保證項(xiàng)目全廠的設(shè)備、設(shè)施得到良好的大修，在保證期結(jié)束后退還。
重慶涪陵至豐都高速公路項(xiàng)目
一、項(xiàng)目概況
重慶涪陵至豐都高速公路是重慶高速公路路網(wǎng)的重要組成部分，屬于《重慶市高速公路網(wǎng)規(guī)劃》的“三環(huán)十射三聯(lián)線”骨架公路網(wǎng)中“十射”部分，是重慶市、貴州北部、四川南部地區(qū)通往長(zhǎng)三角地區(qū)最快捷的公路運(yùn)輸通道，也是滬渝通道內(nèi)最后建設(shè)的一段高速公路，同時(shí)也是重慶“一圈兩翼”經(jīng)濟(jì)圈的重要交通紐帶及沿江綜合交通運(yùn)輸體系的重要組成部分。項(xiàng)目的建設(shè)，對(duì)增強(qiáng)重慶主城區(qū)對(duì)三峽庫(kù)區(qū)的經(jīng)濟(jì)輻射，促進(jìn)重慶逐步發(fā)展成為長(zhǎng)江上游交通樞紐和經(jīng)濟(jì)中心，提高重慶干線公路網(wǎng)的可靠性和安全性具有重要意義。
項(xiàng)目經(jīng)重慶涪陵城區(qū)、清溪鎮(zhèn)、南沱鎮(zhèn)、湛普鎮(zhèn)，豐都縣城區(qū)及雙路鎮(zhèn)，按雙向四車道高速公路標(biāo)準(zhǔn)修建，路線全長(zhǎng)46.5公里。設(shè)計(jì)車速80公里/小時(shí)，路基寬度24.5米，瀝青混凝土路面，交通工程和沿線設(shè)施等級(jí)為A級(jí)。全線有特大橋梁4座共4526米，大橋11座共6004米，涵洞36道，人行天橋8座，互通式立交8處（含預(yù)留立交1座），分離式立體交叉8處，通道14道，特長(zhǎng)隧道2座共8791米，長(zhǎng)隧道3座共6110米，中隧道3座共2235米，總投資41.79億元。項(xiàng)目于2008年批準(zhǔn)立項(xiàng)，2009年6月開工建設(shè)，2013年建成通車。
二、運(yùn)作模式
?。ㄒ唬┎捎肂OT+EPC模式
BOT+EPC模式，即政府向企業(yè)授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，允許其在一定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行公共基礎(chǔ)建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，而企業(yè)在公共基礎(chǔ)建設(shè)過(guò)程中采用總承包模式施工，當(dāng)特許期限結(jié)束后，企業(yè)將該設(shè)施向政府移交。
項(xiàng)目于2008年4月啟動(dòng)投資人招標(biāo)，采用“BOT+EPC”投融資模式，經(jīng)招標(biāo)確定中交路橋集團(tuán)國(guó)際建設(shè)股份有限公司為項(xiàng)目投資人。經(jīng)市政府授權(quán)，由市交委于2008年8月與投資人簽訂項(xiàng)目投資協(xié)議，約定由項(xiàng)目投資人根據(jù)項(xiàng)目規(guī)劃和政府相關(guān)要求完成項(xiàng)目投資建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理。項(xiàng)目投資協(xié)議簽署后，投資人根據(jù)項(xiàng)目投資協(xié)議的要求成立項(xiàng)目公司，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資建設(shè)和經(jīng)營(yíng)管理。經(jīng)市政府授權(quán)，市交委于2009年5月與項(xiàng)目公司簽署項(xiàng)目特許權(quán)協(xié)議，授予項(xiàng)目公司投資建設(shè)和經(jīng)營(yíng)管理重慶涪陵至豐都高速公路項(xiàng)目的特許權(quán)利。根據(jù)協(xié)議授權(quán)，項(xiàng)目公司開展項(xiàng)目核準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)、征地拆遷、融資安排、工程建設(shè)等項(xiàng)目投資建設(shè)工作。
?。ǘ╉?xiàng)目實(shí)施方案
1、項(xiàng)目為經(jīng)營(yíng)性收費(fèi)公路，收費(fèi)期限為30年；
2、授予項(xiàng)目投資人獨(dú)占性、排他性的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)利，依法享有車輛通行費(fèi)收取權(quán)、項(xiàng)目沿線規(guī)定區(qū)域內(nèi)的服務(wù)設(shè)施經(jīng)營(yíng)權(quán)、項(xiàng)目沿線規(guī)定區(qū)域內(nèi)的廣告經(jīng)營(yíng)權(quán)等；
3、對(duì)投資人的非競(jìng)爭(zhēng)性承諾，即除招標(biāo)前國(guó)家、重慶市已規(guī)劃的公路項(xiàng)目外，政府嚴(yán)格控制審批建造與本項(xiàng)目平行、方向相同且構(gòu)成車輛實(shí)質(zhì)性分流的高速公路，但本項(xiàng)目已達(dá)到設(shè)計(jì)通行能力或出現(xiàn)長(zhǎng)期嚴(yán)重堵塞除外；
4、承諾投資人享有重慶市人民政府建設(shè)運(yùn)營(yíng)高速公路的同等優(yōu)惠政策；
5、按照高速公路供地政策，以劃撥等方式提供項(xiàng)目建設(shè)用地的土地使用權(quán)；
6、為投資人獲取項(xiàng)目投資建設(shè)、經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)文件提供支持。
?。ㄈ╉?xiàng)目公司與總承包人的職責(zé)劃分
工程建設(shè)原則上按照“小業(yè)主，大總包”的模式進(jìn)行管理，項(xiàng)目業(yè)主的職責(zé)主要由項(xiàng)目公司承擔(dān)，但部分現(xiàn)場(chǎng)的質(zhì)量、安全等管理工作由項(xiàng)目公司和總承包人共同負(fù)責(zé)。項(xiàng)目公司與總承包人、分標(biāo)段承包人、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等參建各方權(quán)責(zé)明晰、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、各司其責(zé)。
項(xiàng)目公司履行項(xiàng)目法人職責(zé)，按照股東、董事會(huì)賦予的權(quán)責(zé)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)的融資，總承包合同的履約管理，建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、安全和投資目標(biāo)的制定和宏觀管理，負(fù)責(zé)撥付資金，以及建設(shè)施工環(huán)境、征地拆遷政策的總體協(xié)調(diào)和指導(dǎo)工作。
總承包人作為項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程的管理實(shí)施主體，履行總承包合同約定的職責(zé)，負(fù)責(zé)建設(shè)過(guò)程的質(zhì)量、安全、進(jìn)度和投資的具體管理及其與之合作的勘察設(shè)計(jì)、施工、材料及設(shè)備供應(yīng)等單位協(xié)調(diào)和履約管理，負(fù)責(zé)建設(shè)施工與環(huán)境的具體協(xié)調(diào)管理，并接受政府主管部門、項(xiàng)目公司的監(jiān)督、管理。
?。ㄋ模╉?xiàng)目公司工程管理
在前期工程管理過(guò)程中，項(xiàng)目公司多措并舉，代表和維護(hù)著雙方股東的共同利益。
1、實(shí)行EPC總價(jià)包干，有效控制投資成本
在簽訂EPC合同時(shí)，對(duì)工程建設(shè)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行約定分擔(dān)和規(guī)避，明確“除由于不可抗力原因、重大技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、重大建設(shè)規(guī)模、重大建設(shè)范圍調(diào)整、工程主要材料價(jià)格重大變化等造成工程費(fèi)用增減外，不得要求對(duì)總承包價(jià)格調(diào)整”，可以有效控制投資成本。
2、臨時(shí)用地包干使用，有效控制用地?cái)?shù)量
臨時(shí)占地費(fèi)用按單列費(fèi)用供承包人包干使用，數(shù)量以批復(fù)的初步設(shè)計(jì)文件概算中臨時(shí)用地?cái)?shù)量為準(zhǔn)，單價(jià)以發(fā)包人與地方政府簽訂的最終執(zhí)行價(jià)格為準(zhǔn)。只有因不可抗力原因，或與初步設(shè)計(jì)相比重大技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、重大建設(shè)規(guī)模、重大建設(shè)范圍調(diào)整等造成工程臨時(shí)用地的增加，才可通過(guò)變更對(duì)包干數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。
3、引進(jìn)設(shè)計(jì)監(jiān)理，優(yōu)化施工設(shè)計(jì)
由于采取EPC模式建設(shè)，為保證總承包單位進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化，滿足項(xiàng)目業(yè)主的功能要求和初步設(shè)計(jì)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，在設(shè)計(jì)單位完成施工圖初步設(shè)計(jì)后，項(xiàng)目公司委托設(shè)計(jì)監(jiān)理對(duì)圖紙進(jìn)行審查，取消不必要設(shè)計(jì)，優(yōu)化不合理設(shè)計(jì)，對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段和實(shí)施階段的投資進(jìn)行有效控制。
4、建立工程量清單臺(tái)賬，做好建設(shè)費(fèi)用控制
項(xiàng)目公司委托相關(guān)咨詢公司進(jìn)行編制和建立工程量清單臺(tái)賬，總承包人對(duì)建立的工程量清單臺(tái)賬進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)，作為工程計(jì)量支付的依據(jù)。一是減少中間計(jì)量的工作量，便于計(jì)量支付，加快支付進(jìn)度；二是有利于編制施工計(jì)劃，反映工程進(jìn)度；三是有利于工程變更管理，避免工程量交叉；四是有利于控制項(xiàng)目投資；五是有利于做好工程決算工作。
5、建立變更調(diào)配金制度，做好項(xiàng)目投資控制
項(xiàng)目公司在合理分配總承包方合同價(jià)時(shí)，合理設(shè)置變更調(diào)配金制度，以確保項(xiàng)目順利開展，保障項(xiàng)目投資控制。變更調(diào)配金的來(lái)源主要有施設(shè)與初設(shè)之間的投資差異、按正常分配專項(xiàng)后總承包合同價(jià)的結(jié)余、后續(xù)工程的變更或合理化建議的結(jié)余、總承包統(tǒng)籌管理帶來(lái)的結(jié)余以及其他額外來(lái)源。
?。ㄎ澹┛偝邪司邆漤?xiàng)目整體管理能力
與傳統(tǒng)項(xiàng)目管理模式相比，BOT+EPC模式將發(fā)包人分段招標(biāo)時(shí)對(duì)各實(shí)施階段增加的管理與實(shí)施費(fèi)用，以及因發(fā)包人管理招標(biāo)的投資增加、竣工日期延長(zhǎng)等風(fēng)險(xiǎn)，與總承包人共擔(dān)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。同時(shí)，該模式下的項(xiàng)目投資管理和成本控制要求更加精細(xì)化，以滿足投資股東雙方的效益目標(biāo)。
總承包商承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。在項(xiàng)目全壽命期中擔(dān)當(dāng)傳統(tǒng)招標(biāo)模式中“建設(shè)單位”的角色。EPC工程總承包管理的本質(zhì)是要充分發(fā)揮總承包商的集成管理優(yōu)勢(shì)，需要總承包商強(qiáng)大的融資和資金實(shí)力、深化設(shè)計(jì)能力、成熟的采購(gòu)網(wǎng)絡(luò)，以及爭(zhēng)取施工技術(shù)精良的專業(yè)分包商的資源支持和有效監(jiān)控等。
三、借鑒價(jià)值
項(xiàng)目的成功建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，是重慶市對(duì)“BOT+EPC”模式進(jìn)行的一次有益探索，通過(guò)將BOT和施工總承包方式結(jié)合，有效地提高了項(xiàng)目公司內(nèi)部的溝通效率、工程建設(shè)進(jìn)度，工程建設(shè)成本也得到有效控制。自此，重慶市高速公路開始了“BOT+EPC”建設(shè)模式的廣泛應(yīng)用。
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BOT+EPC模式，以EPC總承包商為中心，業(yè)主不再有傳統(tǒng)項(xiàng)目管理中的控制權(quán)。總承包商除接受業(yè)主的質(zhì)量監(jiān)管外，是項(xiàng)目建設(shè)管理的核心層，有足夠的自主權(quán)。EPC建設(shè)模式下的設(shè)計(jì)、采購(gòu)與施工界面間的協(xié)調(diào)工作由傳統(tǒng)的外部接口轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)部接口，加快了現(xiàn)場(chǎng)解決問(wèn)題的能力。同時(shí)，項(xiàng)目公司人員能最大化精簡(jiǎn)，只需要少部分高素質(zhì)人員。
（二）加強(qiáng)制衡約束
1、過(guò)程制衡，是BOT+EPC模式下高速公路建設(shè)項(xiàng)目注重項(xiàng)目的全壽命周期管理。作為投資主體的業(yè)主，負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的策劃、設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)管理、運(yùn)營(yíng)管理等全過(guò)程的工作。
2、權(quán)利制衡，在BOT+EPC模式下組建的項(xiàng)目公司不再像傳統(tǒng)模式下的項(xiàng)目公司直接對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行管理，而是將具體事務(wù)轉(zhuǎn)移交給總承包商進(jìn)行管理，其主要工作轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)量的監(jiān)管與確認(rèn)、設(shè)計(jì)條件的認(rèn)可、采購(gòu)行為的認(rèn)可、現(xiàn)場(chǎng)的外部協(xié)調(diào)、費(fèi)用的確認(rèn)與重大變更的簽認(rèn)以及提交場(chǎng)地等，從而較好的回避了工程量及費(fèi)用變更風(fēng)險(xiǎn)。
3、利益制衡，在BOT+EPC模式下，建設(shè)項(xiàng)目中的一些股東同時(shí)也承擔(dān)項(xiàng)目總承包的任務(wù)。因此，總承包商在實(shí)施項(xiàng)目時(shí)會(huì)站在業(yè)主的角度思考問(wèn)題，激發(fā)其管理動(dòng)力，充分挖掘其項(xiàng)目管理的潛力，使承包商在項(xiàng)目實(shí)施中變被動(dòng)為主動(dòng)，在項(xiàng)目管理上有利于項(xiàng)目的整體利益。
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1、在限額以內(nèi)進(jìn)行設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)，從而更加有效地控制投資，由比較先進(jìn)的“固定單價(jià)”承包模式提高到更加先進(jìn)的“固定總價(jià)”的合同模式。
2、設(shè)計(jì)單位與施工單位無(wú)縫連接，設(shè)計(jì)單位作為總承包商的一個(gè)部門，在設(shè)計(jì)階段與施工單位共同對(duì)項(xiàng)目建設(shè)提出更為合理的設(shè)計(jì)方案和施工方案，從而減少施工階段的設(shè)計(jì)變更；總承包商作為投資人，為使項(xiàng)目盡快投入運(yùn)營(yíng)、產(chǎn)生效益，采取更為合理的施工組織，合理縮短建設(shè)工期，盡可能避免“工期馬拉松、投資無(wú)底洞”的現(xiàn)象；承包人參與到項(xiàng)目實(shí)施階段的項(xiàng)目管理和使用階段的項(xiàng)目管理，在建設(shè)過(guò)程中不再單純追求建設(shè)階段的收益，轉(zhuǎn)而站在工程項(xiàng)目全壽命周期的角度，增加節(jié)約投資的動(dòng)力。
3、總承包商以項(xiàng)目整體利益為出發(fā)點(diǎn)，通過(guò)對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工一體化管理，對(duì)共享資源的優(yōu)化配置、大型專用設(shè)備的提供以及各種風(fēng)險(xiǎn)的控制為項(xiàng)目增值，總承包商對(duì)影響工程造價(jià)的大宗材料可統(tǒng)一招標(biāo)采購(gòu)，從而降低采購(gòu)成本。
4、總承包商參與項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)，會(huì)更加重視施工質(zhì)量，降低運(yùn)營(yíng)階段的養(yǎng)護(hù)成本。
5、EPC工程又稱“交鑰匙”工程，投資方只提出建設(shè)方案、標(biāo)準(zhǔn)，不必投入大量的人力、物力到項(xiàng)目管理中。
6、總承包商作為投資人，具有為項(xiàng)目融資的性質(zhì)，進(jìn)而分擔(dān)了傳統(tǒng)投資人的投資風(fēng)險(xiǎn)。
7、可以充分發(fā)揮總承包單位的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力。
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